Marcela Méndez, Counsel, Central America & Caribbean, Coca-Cola

Miembro del Comité de Integrity Awareness

Artículo publicado por el Capítulo Costa de la World Compliance Association

Crear cultura de compliance 

¿Cuáles son las tendencias que marcarán el futuro de compliance y cómo crear esa cultura?     

Opino que siempre se debe partir de lo básico, diciendo que la cultura de compliance favorece una cultura corporativa sana, donde se incluyen una serie de valores de la misma organización, de lo que la empresa (y sus marcas) quiere proyectar a sus clientes o consumidores y, por otro lado, valores éticos que demanda la sociedad, incluyendo el cumplimiento de las leyes. 

Hacer la pregunta en la organización: ¿qué tanto estamos dispuestos a “cuidar” de la reputación de la marca y alertar sobre los riesgos a los que se enfrenta en su actividad empresarial?

Partimos entonces que la sociedad y las organizaciones en general cada vez toleran menos las conductas éticamente cuestionables. Pero ¿quién debe velar por estas acciones? El oficial de cumplimiento, los abogados in house de las compañías normalmente son los escogidos para promover y regular esto en las empresas, sin embargo, en mi experiencia, como abogada en una transnacional, creo que esa cultura sí se promovueve en esas funciones y cargos, pero para que sea sostenible y perdurable debe involucrarse a la operación completa. 

El otro reto es que la tendencia ha sido aprobar normas para poder cumplir los estándares internacionales. Esto ha hecho que hoy, en los mercados, se genere mayor confianza las empresas cuyo modelo de compliance esté más alineado con la legislación internacional.

A esto hay que sumarle que la pandemia del 2020 vino a mover la aguja considerablemente, a crear nuevos modelos de negocio que las empresas han tenido que implementar para evolucionar en el “new way of working”. Estamos pasando a modelos corporativos globalizados que sea fácilmente adaptables en muchos lugares a la vez y que sean replicados bajo una misma orientación por medio del “networking”. Para esto, se hace más visible que se deba incluir esos modelos de compliance a toda la operación de una empresa.

Esto se traduce a que las organizaciones tienen que, primeramente, al haberse adaptado a lo que ha traído la pandemia, crear de nuevo esa cultura de compliance en conjunto de modelos que se adapten a un contexto internacional y que sean capaces de cumplir en los diversos contextos a nivel mundial donde desarrollan su negocio.

Personalidad corporativa de compliance bien definida

Esto quiere decir que si se involucra a toda la operación desde su “ADN” de la organización y no que sea sólo el deber del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer o de los abogados in house. Entonces la misión para crear una cultura de compliance debe darse desde los niveles más altos hasta los rangos más bajos, en una continua formación y mensajes claros a todos los colaboradores de las organizaciones “tone from the top”, que muestra el grado de congruencia e implicación que tiene la alta dirección con la cultura de cumplimiento. Segundo, adaptarlo en programa recurrente mediante una disciplina de cultura y de conocimiento pleno para todos los empleados. Tercero, velar porque los proveedores de servicios de las compañías tengan modelos de compliance internos, y si no los tienen no admitirlos, hasta que no lo incorporen. Cuarto, implementar revisiones periódicas de si se está cumpliendo con las expectativas del corporativo (de donde bajan esas normas y valores). Quinto, llevar a cabo capacitaciones y cuestionarios en la empresa para hacer mayor conciencia. Sexto, asignar funciones claras a estas conductas de cumplimiento, sea por medio de códigos de conducta y/o políticas. Séptimo, dar a conocer a los equipos de liderazgo o management donde se encuentran esos riesgos, cómo manejarlos y a quien recurrir ante eventualidades. Esto no solo en la toma de decisiones, sino en la implicación para generar esa cultura. También sirve para identificar focos de capacitación, líderes positivos e incluso, puntos de corrección. Esta lista no será taxativa, ni tiene un orden, cada organización lo podrá adaptar a sus necesidades. 

En definitiva, las organizaciones deben tener ética y valores que van a ser elegidos y adaptados por los empleados para asumir compromiso y animar a sus colaboradores a actuar bajo esos parámetros. Es una cultura donde los empleados saben lo que se espera de ellos. Además, la obligación legal que será el límite que se impone y que las organizaciones deberán ser inteligentes y flexibles para adaptarse y evolucionar esos programas. Esto va a permitir una imagen pública y reputación buena en el mercado que como consecuencia atraerá mayor talento y una opinión pública buena que por ende hará que el consumidor se sienta identificado de adquirir esos servicios o productos. 

Creo que todos estamos de acuerdo que ante la situación que se vive a nivel mundial, todas las organizaciones entraron en modo de adaptación y supervivencia a la nueva realidad. Con todo y la pandemia una adversidad se suma más a la cultura de compliance pues el bucket que se había determinado en algunas organizaciones para implementar programas de compliance se tuvieron que desviar para lo “esencial” de su core business y lo que realmente es prioritario. Entonces, ¿se puede crear cultura de compliance en este momento de pandemia? La respuesta es sí. La empresa que no lo haga tendrá relevantes consecuencias en el futuro.

Los retos serán menores para las Pymes u organizaciones de pequeña dimensión, porque si su dirección está alineada con las políticas y procedimientos de cumplimiento, donde es mucho más sencillo instalar una cultura de compliance y la gestión de riesgos y controles en una organización pequeña que en una grande. 

Finalmente, creo que el momento que estamos viviendo es propicio para revisar, adecuar, evolucionar y corregir lo que sea necesario de los modelos de cumplimiento. Resultará que van a sobrevivir las organizaciones que tengan cultura de compliance y que adapten flexibilidad de evolucionar esos modelos a la nueva realidad y nuevas formas de trabajo globales que se están generando.

Conoce el Capítulo Costa Rica de la WCA

https://www.worldcomplianceassociation.com/costarica