Modalidad: La World Compliance Association organiza el primer Congreso Nacional de Compliance en el Sector Financiero. Se trata de un evento único, ya que es el primer congreso de estas características, en el que se trataran temas del mundo del compliance y aspectos relacionados con el mundo de la banca, convergiendo diferentes aspectos críticos de actualidad.
El congreso abordará diversos aspectos de los programas de cumplimiento, entre ellos el grado de implantación de MiFid II, la prevención de blanqueo de capitales, análisis de delitos económicos y el marco del compliance europeo, entre otros temas.
El programa está estructurado en seis grandes bloques temáticos en los que se expondrán diversos aspectos y puntos de vista de profesionales del sector, asociaciones profesionales e instituciones relacionadas con la banca. Las buenas prácticas y los códigos de conducta, la responsabilidad penal de las empresas o cómo abordan las organizaciones del sector la implantación de los programas de compliance son algunos de los temas que se tratarán durante la jornada.
El congreso tendrá lugar en la ciudad de Madrid. La sede de Cecabank acogerá en su magnifico auditorio las ponencias de los participantes en el congreso.
Más de veinte ponentes de alto nivel nacional conforman el programa del congreso, como representantes de la Fiscalía, bancos de primer nivel e instituciones públicas.
El congreso va dirigido a un amplio aspectro de profesionales relacionados con el mundo del compliance, tanto en la empresa privada como en la pública. Los contenidos son de interés tanto para mandos directivos e intermedios, como para el resto de trabajadores con independencia del cargo que ocupen, ya que la intervención todos los empleados resulta esencial en la implantación de los programas de cumplimiento.
También se trata de un evento diseñado para profesionales dedicados a la elaboración de programas de compliance en las organizaciones (abogados, consultores y asesores), ya que les permitirá conocer las particularidades de este sector.
08:30-9:00 Acreditación de participantes
PRESENTACIÓN E INTRODUCCIÓN GENERAL
9:00-9:15 INAUGURACION. AUTORIDADES Y DIRECTORES
BLOQUE I: EL COMPLIANCE Y SU MARCO LEGAL
9:15-10:15
Modera, D. Carlos Sáiz, Socio y Coordinador del Área de Penal Económico de GA-P
BLOQUE II: MIFID II. GRADO DE IMPLANTACIÓN DE LA NORMATIVA MIFID II Y RETOS ANTE SU APLICACIÓN
10:15-11:15
Modera, Dña. María Tomillo, Socia Responsable de Financial Regulatory en Simmons & Simmons
11:15-11:45 Coffee break patrocinado por Pérez-Llorca
BLOQUE III: BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. SANCIONES, PROHIBICIONES O RESTRICCIONES DE APLICACIÓN SUPRACIONAL IMPUESTAS POR ESTADOS U ORGANISMOS INTERNACIONALES
11:30-13:00
Modera, Patrocinador
BLOQUE IV: HERRAMIENTAS/SOLUCIONES DE COMPLIANCE EN ESPAÑA
13:15-14:00
Modera, TBC
14:00-15:30 Almuerzo
BLOQUE V: MEJORES PRÁCTICAS BANCARIAS Y BUEN GOBIERNO
15:30-16:30
Modera, Dña. Vanessa Fernández Lledó, Socia Área Penal y Coordinadora área Corporate Compliance en GA_P
BLOQUE VI: DELITOS FINANCIERO / ECONÓMICOS. SUCESIÓN DE EMPRESAS, INSOLVENCIA Y SU RESPONSABILIDAD PENAL
16:30-17:45
Modera, D. Adriana de Buerba, Socia Responsable del área de Derecho Penal Económico e Investigaciones en Pérez-Llorca
Clausura
Alberto Coronado Castillo
Compliance Officer en ING Bank
Alejandro Luzón Cánovas
Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada
Amparo Nieto Linares
Subdirectora General y Chief Compliance Officer en Morabanc Group
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Antonio del Moral
Magistrado del Tribunal Supremo
D. Diego Cabezuela Sancho
Presidente de la WCA
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Fernando López-Fando
Country Manager en Capital Confirmation
Francisco Javier Priego
Secretario General del Banco de España
Gemma Ramoneda García
Responsable del Departamento Compliance en Tarinas Viladrich Bufete y Abogada
Jaime Moreno
Fiscal de Sala de lo Penal Tribunal Supremo
Lola del Moral Lacárcel
Responsable de cumplimiento en HSBC
Manuel Vélez Fraga
Socio en Derecho Público Uría Menéndez
María Tomillo
Socia Responsable de Financial Regulatory en Simmons & Simmons
Mariano García Fresno
Jefe de la Unidad de Analisis y Comunicación del Organo Centralizado de Prevención del Blanqueo de Capitales del Notariado
Rafael Escobar
Fiscal del Tribunal Supremo
Rafael Martín Casas
Corporate Compliance Officer en ING Bank
Tomás Gómez Cano
Socio Interafi
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Vanessa Fernández Lledó
Socia Área Penal y Coordinadora área Corporate Compliance en GA_P
Dña. Elena Díaz Latorre
Global head of compliance de Allfunds
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