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Presentación de la Propuesta de Estatuto Profesional para el Oficial de Cumplimiento

Lugar: Madrid - Salón de actos de la CNMC ( C/ Barquillo 5)
Barcelona - Auditorio ( C/ Bolivia 56)
Fecha: 2020-03-19
Horario: 09:00 a 12:00 horas
Precio: Gratuito

¡PLAZAS AGOTADAS EN MADRID!

 

La World Compliance Association presentará, en la sede de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia de Madrid, su Propuesta de Estatuto Profesional para el Oficial de Cumplimiento.

En este encuentro entre asociaciones de compliance, profesionales, magistrados y medios de comunicación se expondrá y debatirá la propuesta para la regulación profesional de esta profesión, que a día de hoy supone una pieza esencial para el funcionamiento de los sistemas de control en las empresas.

Su importancia en la organización y sus responsabilidades ponen de manifiesto la necesidad de contar con una regulación sobre los aspectos principales de esta profesión, crucial tras la llegada a España de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas a través de la Ley Orgánica 5/2010.

 
 
 

Agenda / Temario

 

Apertura de la jornada

D. José María Marín Quemada, Presidente de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) y D. Diego Cabezuela Sancho, Presidente Internacional de la World Compliance Association (WCA).

1. Mesa Redonda: Tres aspectos esenciales del Estatuto del Oficial de Cumplimiento:

Relaciones de gobierno corporativo

  • Dª Teresa Mínguez, Director Legal y Compliance Officer de Porsche Ibérica

Resolución de conflictos de interés

  • D. Fernando Somoza, Chief Compliance Officer de AXA Seguros Generales, S.A. de Seguros y Reaseguros

Secreto profesional

  • D. Diego Cabezuela, Presidente Internacional de la World Compliance Association Internacional y Socio Director de Círculo Legal

Modera: Dª Maria Peral, Periodista de Tribunales de El ESPAÑOL.

2. Mesa Redonda: Acceso a la profesión, Código Ético e independencia.- ¿Un Registro de Compliance Officers?

Requisitos de acceso a la función del Oficial de Cumplimiento. Formación y titulación

  • Joaquín Lopez Vallés, Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia

Prohibiciones e incompatibilidades.

  • D. Juan Ignacio Ruiz Zorrilla, Secretario General del INSTITUTO DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO

Código Ético y deberes de diligencia y lealtad

  • Doña Alba Lema Dapena, Vocal de la Junta de Gobierno de la World Compliance Association Internacional y Socia Directora de SMC Compliance

Ejercicio interno, externo, o por sociedades profesionales de la función de Oficial de cumplimiento.

  • Doña María Díaz Aldao, Gerente Senior de Compliance Legal de REPSOL

¿Hacia un Registro de Oficiales de Cumplimiento?

  • D. Jesús Lorenzo Aguilar, Director General de la Asociación Española de Mediación (ASEMED)

Modera: D. Pedro del Rosal Segura, Periodista de CINCO DIAS.

3. Mesa Redonda: Investigación, responsabilidad y garantías

Garantías de independencia y protección frente a represalias.

  • D. Vicente Magro, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo

Responsabilidad penal, civil del Oficial de Cumplimiento. Seguro de responsabilidad profesional.

  • D. Julián Sanchez Melgar, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo.

Confidencialidad y obligaciones de reporte o denuncia del Oficial de cumplimiento

  • D. Carlos Alberto Sainz, Presidente de CUMPLEN

Derecho de acceso y facultades de investigación del Oficial de Cumplimiento.

  • D. Felipe García, Vocal de la Junta Directiva de la World Compliance Association Internacional y Socio de Círculo Legal

Modera: Doña Diana Barroso, Coordinadora de ElDerecho.com LEFEBVRE.

4. Clausura de la Jornada.- Excmo. Sr. D. Juan Carlos Campo, Ministro de Justicia

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