Zona Privada Asociados     Acceso a Liga Compliance
 
FORMULARIO DE CONTACTO
Deseo suscribirme al Newsletter de la WCA
 

Webseminar práctico de cómo implantar un Modelo de Compliance Penal. Fases a seguir.

Webinar
Idioma: Español
Máximo Participantes: 70
Lugar: Sala Webinar
Fecha: 2019-03-14
Horario: 16:00 a 18:00 hora España
Precio: 70 euros (gratuito asociados/as)

¡Adquiere conocimientos prácticos en materia de Compliance para implementar Modelos de Compliance  y prevención adaptados a las Pymes!

Entrega de diploma acreditativo

Gratuito para asociados/as

 
 
 

Objetivos

Adquirir los conocimientos suficientes para la Implantación de un Modelo de Gestión de Compliance Penal:

  • Adquirir los conocimientos suficientes, prácticos, en materia de Compliance Penal  
  • Estudio de las Fases y elementos esenciales para la Implantación de un Modelo de Gestión de Compliance.
  • Estudio de los requisitos necesarios para que un Modelo de gestión de  Compliance Penal sea efectivo.

 

Dirigido a

Dirigido a Abogados, Representantes legales de empresa, Miembros del Consejo de Dirección, Comité de Compliance o Compliance Officers, y en general a personas con capacidad legal para  tomar decisiones de manera autónoma dentro de la organización empresarial

Agenda / Temario

1. Planificación y actuación del servicio de Implementación del Modelo de Compliance:

  • Contexto organizacional
  • Mapa legislativo aplicable a la compañía
  • Obligaciones de Compliance
  • Organigrama funcional/  Mapa de procesos empresarial

2. Liderazgo y Políticas de Compliance:

  • Cartas de inicio de Proyecto a empleados, colaboradores, proveedores.
  • Elementos esenciales Código Etico
  • Elementos esenciales de cómo elaborar una  Política de compliance 
  • Elaboración de un welcome pack

3. Órgano de vigilancia y control: 

  • Elaboración Reglamento interno del Órgano de control.

4. Mapa de riesgos:

  • Procedimiento para la elaboración del mapa de riesgos de una Compañía.
  • Elaboración del Informe de Riesgos

5. Mapeo de controles y medidas preventivas:

  • Listado de controles
  • Evaluación de controles
  • Medidas preventivas (controles): recomendaciones de políticas procedimientos y controles a implantar.

6. Modelo de gestión recursos financieros.

7. Canal ético o de denuncias:

  • Requisitos legales y técnicos del canal ético
  • Política de uso canal ético
  • Sistema disciplinario

8. Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas.

9. información y Formación a empleados:

  • Elaboración Informe final de formación

10. Elaboración del Manual de Compliance.

11. Plan de Acción. Planificación de la ejecución

12. Verificación periódica del Sistema de Compliance:

  • Elaboración Calendario de verificación y reporte.
  • Elaboración del Informe de de Compliance
  • Revisión por la Alta Dirección

 


 

 

 

Solicitar Inscripción al Evento: Webseminar práctico de cómo implantar un Modelo de Compliance Penal. Fases a seguir.
(*) Todos los campos son obligatorios. Asegúrese de haber leído y aceptado las Condiciones de Privacidad








He leído/acepto la Política de Protección de Datos (*)
Deseo suscribirme al Newsletter de la WCA
 
Socios Honoríficos y Patrocinadores
Entidades Asociadas

Esta web utiliza cookies para obtener datos estadísticos de la navegación de sus usuarios.
Si continúas navegando consideramos que aceptas su uso. Más información X Cerrar