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Ofertas de Empleo

RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PBC/FTAdeas HR - Barcelona, Barcelona provincia
Publicado el: 29/05/2018

Contrato

Puesto Vacante: RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PBC/FT
Vacantes: 1
Tipo Contrato: Indefinido
Jornada Laboral: Horario: 8-9h y de 17-18h. Agosto Intesivo (8-15h).

Descripción de la Oferta

Tendrá dependencia funcional con el DIRECTOR DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO DE LA MATRIZ y mantendrá contacto continuado con Dirección General de la entidad participada. La localización de la posición será en Barcelona pero requerirá de desplazamientos eventuales a Madrid.

Su principal objetivo será asegurar y alinear el cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones en la empresa participada, alineando los circuitos y procedimientos internos con la matriz, así como mantener un alto nivel de eficiencia y eficacia en los procesos y operaciones.

Entre sus funciones, señalamos:

Normativo:

  • Asegurar el CUMPLIMIENTO de las LEYES, NORMAS y REGULACIONES en la entidad.
  • Evaluar el impacto de las novedades legislativas, así como definir los requisitos de PROYECTOS NORMATIVOS.
RIESGO OPERACIONAL:
  • Revisar y mantener el mapa de RIESGOS de la entidad.
  • Gestionar las bases de datos de pérdidas de RIESGO OPERACIONAL y realizar el REPORTING.
COMUNICACIÓN COMERCIAL:
  • Coordinación de la COMUNICACIÓN anual a clientes.
  • Supervisión de los criterios y pautas a seguir de la actividad publicitaria y la COMUNICACIÓN COMERCIAL.
  • Actualización de la información obligatoria de la web pública.
COMPLIANCE PENAL:
  • Actualización del modelo de PREVENCIÓN DELITOS PENALES, evaluación de RIESGOS y reporte a Consejo.
  • Seguimiento de acciones correctoras y recomendaciones en el ámbito de prevención de RIESGOS PENALES.
PBC/FT:
  • Responsable de la correcta gestión e implementación del PBC/FT.
  • Asistencia y actas de las Comisiones de PBC y CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
  • Elaborar el REPORTING mensual a la matriz en materia de PBC y CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
  • Realizar controles periódicos trimestrales relativos a operaciones concretas con el objetivo de detectar rápidamente errores, conductas improcedentes o fraudes.
  • Elaboración de las Memorias y Autoevaluaciones de RIESGO del área.
  • Participación en la creación de un Comité con OCI.
CUMPLIMIENTO NORMATIVO:
  • Coordinación y seguimiento de la formación de CUMPLIMIENTO, en coordinación con la matriz, para conseguir la sensibilización de los equipos en este área y procedimientos.
  • Elaboración de los Kpi's del área y reporting mensual
GOVERNANCE:
  • Coordinación y seguimiento del desarrollo de las Políticas elevadas al Consejo de Administración (Código ético, Política Anticorrupción, Política de Conflictos de intereses) y coordinación y seguimiento de su desarrollo, y posterior control interno.
  • Preparar las comunicaciones para la Alta Dirección, la Comisión de Auditoría y Riesgos y para el Consejo de Administración.
AUDITORÍA:
  • Liderar interlocución con AUDITORES internos y externos.
  • Supervisar las respuestas de las unidades AUDITADAS los informes de AUDITORÍA.
  • Validar la calidad de las evidencias aportadas para el cierre de recomendaciones.
  • Planificar y dar seguimiento del estado de las recomendaciones.

Ofrecen:

Horario: 8-9h y de 17-18h. Agosto Intesivo (8-15h).

Otros beneficios: Ticket restaurant + Mutua Médica

Requisitos:

  • Licenciado en Derecho, ADE o similar. Será un plus aportar formación complementaria de MBA.
  • Experiencia de al menos 4-5 años en puestos similares al ofertado, en entidades de crédito o financiera, como COMPLIANCE OFFICER o Control Interno.
  • Conocimiento del sector y regulación de Entidades Financieras de Crédito, tanto desde departamento interno como desde CONSULTORÍA. Valorable también perfiles procedentes del Sector Farmacéutico o Inmobiliaria.
  • Formación y/o experiencia en CUMPLIMIENTO NORMATIVO
  • Formación y/o experiencia en PBC/FT
  • Nivel avanzado de inglés



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