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AUDITOR INTERNO CUMPLIMIENTO NORMATIVOLocalización del puesto: Barcelona Empresa de servicios financieros, ubicada en el centro de Barcelona, precisa un/a: ASESOR/A INTERNO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (COMPLIANCE OFFICER
Publicado el: 31/05/2018

Contrato

Puesto Vacante: AUDITOR INTERNO CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Vacantes: 1
Tipo Contrato: Indefinido

Descripción de la Oferta

Perfil del candidato: 

• Grado en Derecho y/o ADE, Economía o similar.

• Profundo conocimiento a nivel normativo de la regulación de los productos financieros (LEY 35/2003, Reglamento de IIC 1082/2012, MIFID II, PRIIPS, PREVENCIÓN Y BLANQUEO DE CAPITALES, RGPD). • Se requiere experiencia en puesto similar (SGIIC, auditoría en entidad financiera) 

 - Descripción de las principales funciones

Dependencia: directa del Consejo de Administración e interrelacionado en todo momento con el resto de Departamentos de la Empresa.

Se encargará de las actividades generales del departamento de control y cumplimiento normativo de la gestora, las principales serían:

• Control y límites:

  • Realización y seguimiento de los cálculos e informes sobre los límites exigidos a las IIC.
  • Realización de los cálculos del VAR y realización de informes relacionados.
  • Controles múltiples como los relacionados a ratings, benchmarks, de profundidad de mercado, de valoraciones alternativas de instrumentos de cartera entre otros.
  • Controles mensuales de depositarios, auditorías en materia de PBC, financieras, RGPD.
  • Control de las diferentes políticas de la SGIIC (selección de intermediarios, de incentivos, derechos de votos, de actividades delegadas, etc.).
  • Miembro del Órgano de Control Interno (OCI) o Circularizaciones varias. 

 • Cumplimiento normativo

  • Seguimiento constante de las novedades normativas.
  • Diseño del “Programa de Cumplimiento” basado en procedimientos que aseguren el adecuado diseño de actividades de cumplimiento normativo.
  • Reportings trimestrales, semestrales o anuales al Consejo de Administración o Revisión periódica y actualización de los distintos manuales de procedimientos y las diferentes políticas existentes.
  • Respuesta a las solicitudes de información por parte del regulador y otros organismos. o Como conocedor del programa de cumplimiento normativo emitirá informes y dictámenes solicitados por los órganos de dirección de la entidad. 
  • Comunicación con el supervisor (Banco de España, CNMV, SEPBLAC …)
  • Transparencia y protección del cliente: o atención a acontecimientos normativos futuros que puedan afectar la comercialización de productos
  • Asegurar el cumplimiento normativo de todos los productos y servicios ofrecidos a los clientes, colaborando estrechamente con otras áreas directamente interesadas (comercial, asesoría jurídica, auditoría interna, publicidad)
  • Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo:
  • Protección de datos de carácter personal
  • Buen Gobierno Corporativo:
  • seguimiento y actualización del Código General de Conducta
  • prevención del conflicto de interés y del abuso de mercado
  • seguimiento del cumplimiento del Reglamento Interno de Conducta (RIC). Colaboración con el Órgano de seguimiento. 

 

Otras funciones puntuales: 

• Recepción de denuncias:

  • Responsable del Informe anual del Departamento de Atención al cliente.
  • Atenderá al cliente en aspectos regulatorios. 

 • Formación:

  • Impartirá la formación a empleados según las exigencias legales de formación recurrente.  



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