Trapets, empresa experta en servicios para la negociación de valores, vigilancia y cumplimiento contra el lavado de dinero, participa como patrocinador oro en el I Congreso Nacional de Compliance en el Sector Financiero, que se celebrará en Madrid el próximo 16 de enero. 

Trapets AB es un proveedor líder de soluciones de vigilancia comercial AML y KYC Screening. Los servicios profesionales van desde la asistencia en la implementación de monitoreo de cumplimiento y programas analíticos avanzados hasta la supervisión de comercio totalmente sub-contratado.

La compañía es uno de los líderes del mercado en Europa con respecto a la vigilancia del mercado de valores y en el norte de Europa con respecto a la vigilancia contra el lavado de dinero. Trapets ha desarrollado la plataforma de vigilancia y cumplimiento InstantWatch, que es una de las plataformas más modernas, potentes y fáciles de usar del mundo para la vigilancia y los cumplimiento automáticos.

Mattias Thulin es ingeniero del Real Instituto de Tecnología en Estocolomo y cuenta con más de 15 años de experiencia dentro del sector IT. Actualmente, es Gerente de Ventas en España y América latina de Trapets.

Los expertos de Trapets facilitan que las empresas en el sector financiero alcancen la conformidad reglamentaria en el monitoreo y la vigilancia para combatir el crimen financiero. Es nuestra responsabilidad mantenernos simpre actualiafos a los cambios en la legislación en relación a la evolución de esquemas de blanqueo de capiales, financiación del terrorismo y manipulación del mercado, asegura Thulin. 

En Trapets lo hacen a través de InstantWatch, un sistema de monitoreo de transacciones. Se trata de una potente plataforma dedicada a la vigilancia y cumplimiento automático. La plataforma analiza el flujo de transacciones financieras y emite alertas en función de normas configurables. El sistema efectúa un cálculo de riesgos automático de los clientes, las cuentas y las transacciones. Una interfaz muy intuitiva ayuda al usuario a investigar y reportar las alertas identificadas por el sistema. Con un equipo de profesionales experimentados, podemos asesorar a nuestros clientes en la implementación de procesos de vigilancia y responder a preguntas complejas que surgen del análisis de los casos, explica.

El módulo InstantWatch AML proporciona vigilancia automática contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y debida diligencia del cliente, mientras el módulo InstantWatch Market detecta casos sospechosos de uso de información privilegiada y de abuso de mercado conforme a MiFID2/MiFIR y MAR. El módulo InstantWatch KYC Screening es un servicio para cribar a los clientes comparándolos con listas de sanciones y PEP. 

Entrevista a Mattias Thulin, Gerente de Ventas en España y América Latina de Trapets

¿Por qué decide Trapets implicarse en un congreso de estas características?

Con más de 15 años dando servicio dentro del sector financiero, hemos entendido las necesidades y dificultades de nuestros clientes con respecto al cumplimiento normativo. Esto se logra con un diálogo cercano, visitando a nuestros clientes y tomando parte en eventos como este. Trapets es líder de mercado en los países del norte de Europa y estamos actualmente introduciendo nuestros servicios a España. 

¿Cuáles son las actividades de riesgo más habituales que se han encontrado en las organizaciones que han contratado los servicios de Trapets?

Entre nuestros 250 clientes es difícil generalizar, pero todos nuestros clientes analizan sus transacciones para encontrar conductas que pueden indicar blanqueo de capitales o financiamiento de terrorismo. En nuestra plataforma InstantWatch AML existen 35 patrones configurables para adaptarse a diferentes necesidades y actividad de cada organización. Muchas organizaciones utilizan las respuestas KYC para generar grupos de clientes y cuentas. Estos grupos se incluyen en el modelo de riesgo de InstantWatch o se utilizan para generar alertas adaptadas. Puede tratarse de limites de monto menor, menor cantidad de transacciones durante un plazo determinado o un patrón de transacciones anormal comparado con las respuestas KYC. 

¿Cree que las empresas españolas están poniendo los suficientes esfuerzos en la prevención contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo?

En un entorno siempre cambiante de actualizaciones legislativas y nuevos escenarios en los métodos de lavado de dinero, creemos que el sector financiero español está haciendo un gran esfuerzo para adaptar sus procesos con el fin de mantener su cumplimiento normativo. 

¿Cuáles son los sectores que están más expuestos a riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?

Es difícil indicar sectores específicos que estén más expuestos que otros, ya que el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo son problemas que afectan a toda la sociedad. Sin embargo, el sector financiero tiene buenas posibilidades de contribuir con investigaciones de transacciones sospechosas debido a que los bancos e instituciones financieras tienen acceso a las cadenas de transacciones.  

¿Cuál cree que es la situación actual del compliance dentro del sector financiero español, teniendo en cuenta los recientes escándalos relacionados con entidades bancarias?

Los escándalos en los recientes años demuestran que ninguna región u organización está exenta de intentos de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo. Hemos notado que estos temas han aumentado en la agenda y actualmente son altamente priorizados por las juntas. A pesar de haber avanzado notablemente, siempre hay oportunidad de mejoras y optimización.

¿Qué medidas de control se pueden establecer en las organizaciones para prevenirlos?

Es recomendado implementar un sistema de vigilancia automatizada con una interfaz fácil para investigar y manejar el proceso de los casos dentro de la organización. Esto les ayuda a controlar el riesgo y descubrir comportamientos irregulares en una fase temprana.

Desde la World Compliance Association agradecemos a Mattias Thulin sus respuestas y a Trapets su participación como patrocinador en el congreso. 

Las inscripciones para el congreso siguen abiertas, ¡apúntate ya y no te quedes sin plaza! 

ENTRA AQUI o ponte en contacto a través de info@worldcomplianceassociation.com