Webseminar práctico de cómo implantar un Modelo de Compliance Penal. Fases a seguir.

¡Adquiere conocimientos prácticos en materia de Compliance para implementar Modelos de Compliance  y prevención adaptados a las Pymes!

Entrega de diploma acreditativo

Gratuito para asociados/as

Adquirir los conocimientos suficientes para la Implantación de un Modelo de Gestión de Compliance Penal:

• Adquirir los conocimientos suficientes, prácticos, en materia de Compliance Penal  
• Estudio de las Fases y elementos esenciales para la Implantación de un Modelo de Gestión de Compliance.
• Estudio de los requisitos necesarios para que un Modelo de gestión de  Compliance Penal sea efectivo.

Dirigido a Abogados, Representantes legales de empresa, Miembros del Consejo de Dirección, Comité de Compliance o Compliance Officers, y en general a personas con capacidad legal para  tomar decisiones de manera autónoma dentro de la organización empresarial

1. Planificación y actuación del servicio de Implementación del Modelo de Compliance:

• Contexto organizacional
• Mapa legislativo aplicable a la compañía
• Obligaciones de Compliance
• Organigrama funcional/  Mapa de procesos empresarial

2. Liderazgo y Políticas de Compliance:

• Cartas de inicio de Proyecto a empleados, colaboradores, proveedores.
• Elementos esenciales Código Etico
• Elementos esenciales de cómo elaborar una  Política de compliance 
• Elaboración de un welcome pack

3. Órgano de vigilancia y control: 

• Elaboración Reglamento interno del Órgano de control.

4. Mapa de riesgos:

• Procedimiento para la elaboración del mapa de riesgos de una Compañía.
• Elaboración del Informe de Riesgos

5. Mapeo de controles y medidas preventivas:

• Listado de controles
• Evaluación de controles
• Medidas preventivas (controles): recomendaciones de políticas procedimientos y controles a implantar.

6. Modelo de gestión recursos financieros.

7. Canal ético o de denuncias:

• Requisitos legales y técnicos del canal ético
• Política de uso canal ético
• Sistema disciplinario

8. Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas.

9. información y Formación a empleados:

• Elaboración Informe final de formación

10. Elaboración del Manual de Compliance.

11. Plan de Acción. Planificación de la ejecución

12. Verificación periódica del Sistema de Compliance:

• Elaboración Calendario de verificación y reporte.
• Elaboración del Informe de de Compliance
• Revisión por la Alta Dirección