Webinar: Los elementos clave de un programa de cumplimiento eficaz

Brindar herramientas a las empresas para la implementación y ejecución de un programa de cumplimiento efectivo 

 

 

Dar a conocer mejores prácticas y experiencias en la implementación y ejecución de programas de cumplimiento regulatorio, como una herramienta para aumentar la competitividad de las empresas, gestionar sus riesgos y hacerla sostenible en el tiempo.

• Miembros de Junta Directiva
• Personal de las 3 líneas de defensa:

1. Gerentes de áreas comerciales, servicio al cliente y de contacto con proveedores

2. Compliance Officers, gerentes y profesionales de RRHH, TI Riesgos, Legal

3. Gerentes y profesionales de auditoría interna y externa

Inventario regulatorio

• Contenido
• Tips para su elaboración
• El inventario regulatorio como herramienta para la gestión del riesgo legal
• El rol de las áreas comerciales en el inventario regulatorio
• El “Early Warning System”

Políticas y procedimientos

• Tips para la elaboración de políticas y procedimientos
• Pasos para su aprobación y puesta en marcha

Capacitación y comunicación

• Elaboración del programa de capacitación
• Técnicas de capacitación
• Cómo lograr una capacitación y comunicación efectiva
• Principales indicadores
• El rol de la Junta Directiva, alta gerencia y áreas comerciales en el plan de capacitación

Monitoreo e investigación

• ¿Cómo monitorear el efectivo cumplimiento del programa de compliance?
• Asuntos que deben ser investigados
• Desarrollo de la investigación

Auditoría (Reaseguramiento)

• Visitas didácticas
• Evaluación del programa de compliance
• Elaboración de informes
• Acciones correctivas

Reporte

• Presentación de indicadores y resultados a la Junta Directiva
• El rol de los accionistas y la Junta Directiva frente al programa de Cumplimiento

Se requiere inscripción previa. 

Los materiales y grabación estarán disponibles en la zona privada de socios/as. 

Lic. José Antonio Serrano Brands
Gerente Legal y Cumplimiento Banesco Seguros. Panamá

Lic. José López Del Castillo
Consultor en Cumplimiento Normativo. México