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Webinar: Los elementos clave de un programa de cumplimiento eficaz

Webinar
Idioma: Español
M?ximo Participantes: 500
Lugar: Sala Webinar
Sala Webinar
Fecha: 2021-02-17
Horario: 07:30-09:30 horas (hora Guatemala/Costa Rica) / 08:30-10:30 horas (hora Panamá) / 14:30-16:30 horas (hora CET)
Precio: 30 euros (gratuito asociados/as)

Brindar herramientas a las empresas para la implementación y ejecución de un programa de cumplimiento efectivo 

 
 
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Con el soporte de

 
 
 

Objetivos

Dar a conocer mejores prácticas y experiencias en la implementación y ejecución de programas de cumplimiento regulatorio, como una herramienta para aumentar la competitividad de las empresas, gestionar sus riesgos y hacerla sostenible en el tiempo.

Dirigido a

  • Miembros de Junta Directiva
  • Personal de las 3 líneas de defensa:

1. Gerentes de áreas comerciales, servicio al cliente y de contacto con proveedores

2. Compliance Officers, gerentes y profesionales de RRHH, TI Riesgos, Legal

3. Gerentes y profesionales de auditoría interna y externa

 

Agenda / Temario

Inventario regulatorio

  • Contenido
  • Tips para su elaboración
  • El inventario regulatorio como herramienta para la gestión del riesgo legal
  • El rol de las áreas comerciales en el inventario regulatorio
  • El “Early Warning System”

Políticas y procedimientos

  • Tips para la elaboración de políticas y procedimientos
  • Pasos para su aprobación y puesta en marcha

Capacitación y comunicación

  • Elaboración del programa de capacitación
  • Técnicas de capacitación
  • Cómo lograr una capacitación y comunicación efectiva
  • Principales indicadores
  • El rol de la Junta Directiva, alta gerencia y áreas comerciales en el plan de capacitación

Monitoreo e investigación

  • ¿Cómo monitorear el efectivo cumplimiento del programa de compliance?
  • Asuntos que deben ser investigados
  • Desarrollo de la investigación

Auditoría (Reaseguramiento)

  • Visitas didácticas
  • Evaluación del programa de compliance
  • Elaboración de informes
  • Acciones correctivas

Reporte

  • Presentación de indicadores y resultados a la Junta Directiva
  • El rol de los accionistas y la Junta Directiva frente al programa de Cumplimiento

 

Información Complementaria:

Se requiere inscripción previa. 

Los materiales y grabación estarán disponibles en la zona privada de socios/as. 

Ponentes Confirmados

Lic. José Antonio Serrano Brands
Gerente Legal y Cumplimiento Banesco Seguros. Panamá

Lic. José López Del Castillo
Consultor en Cumplimiento Normativo. México


 

 

 

Inscripción al Evento

No se permiten inscripciones en este momento.
 
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