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Ofertas de Empleo

Supervisor filiales - Analista cumplimiento normativo (Sector banca) - Andorra
Publicado el: 22/04/2024

Contrato

Puesto Vacante: Supervisor filiales - Analista cumplimiento normativo (Sector banca) - Andorra
Vacantes: 1
Tipo Contrato: Indefinido
Jornada Laboral: Completa
Salario: 45-55K + 10% variables /anual bruto
Horario: S/D

Descripción de la Oferta

POSICIÓN: Supervisor filiales - Analista cumplimiento normativo (Sector banca)



UBICACIÓN: Andorra



Misión:



El analista es el responsable de asistir a la implementación y supervisión de políticas, normas y procedimientos para garantizar el cumplimiento de la normativa y regulaciones aplicables a la Entidad.



Deberá colaborar con la Dirección del Área, la Dirección de la Unidad y otros departamentos, a promover una cultura de cumplimiento.



Funciones:





  • Colaborar en la elaboración, revisión y actualización de Políticas, Normas y Procedimientos del ámbito de Cumplimiento Normativo y hacerlas cumplir con las filiales o entidades participadas.


  • Participar en la elaboración de los informes periódicos que deben servir al CCO para informar de la actividad y el ejercicio de la función en la Comisión de Auditoría y Riesgos y, en su caso, en el Consejo de Administración.


  • Evaluación de riesgos: asistir a la evaluación de riesgos para identificar potenciales riesgos de cumplimiento y colaborar en desarrollar estrategias para mitigarlos.


  • Proponer controles que aseguren que las filiales dan cumplimiento a las leyes, reglamentos y normas del sector aplicables.


  • Colaborar y asistir en la investigación de cualquier sospecha de infracción o irregularidad en la entidad y en las filliales, comprendiendo incumplimiento regulatorios y del ámbito de la prevención del dinero y valores y financiación del terrorismo.


  • Realizar los controles de cumplimiento periódicos correspondientes a los distintos scopes del Departamento con suministro a los riesgos de cumplimiento identificados.


  • Asistir en la gestión y trámite de las comunicaciones de las filiales con sus supervisores e informar a la AFA y, en su caso, a la UIFAND.


  • Participar en los controles de externalización de funciones y funciones delegadas dentro del Grupo según la política interna.


  • Asistir a la gestión de los conflictos de intereses.


  • Participar en las recomendaciones emitidas por las Auditorías Externas e Internas.


  • Investigar cualquier sospecha de infracción o irregularidad dentro de las filliales, comprendiendo incumplimiento regulatorios y del ámbito de la prevención de los dineros y valores y financiación del terrorismo.


  • Elaborar informes para la Dirección del Área y el CCO que expongan las medidas utilizadas que muestren las acciones de las filiales destinadas a cumplir con la normativa.


  • Proporcionar formación y programas educativos a los empleados de la entidad, y en su caso, de las filiales para garantizar que entienden y siguen políticas y normativas de cumplimiento pertinentes.


  • Apoyo a la directora de CN en la implementación de la Política de Cumplimiento Normativo y ejecución del plan global de coordinación con las filiales.




Requisitos obligatorios:





  • Licenciatura/Grado en Derecho, Ciencias Económicas, ADE, y/o disciplinas afines.


  • Conocimiento básico de las leyes y regulaciones correspondientes al sector financiero.


  • Habilidades en comunicación oral y escrita.


  • Capacidad de trabajar en equipo y colaborar con otros departamentos.


  • Orientación a la mejora de los procedimientos internos y la optimización del tiempo.


  • Orientación a resultados y cumplimiento de plazos.


  • Buen uso del software de la entidad y las herramientas informáticas.


  • Se valorará Idiomas: inglés hablado y escrito; francés hablado y escrito.




Se ofrece:





  • SAB 45-55K + 10% variables (a determinar según la experiencia aportada por la candidatura)


  • Contrato a jornada completa


  • Puesto de trabajo presencial en Andorra




Contacto: Aida Purtí / +34 617950818/ Linkedin Aida Purtí / apurti@martinwarwick.com



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