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Encuentro Compliance: Seminario de PLD para el Sector Financiero.

Webinar
INSCRIPCIÓN GRATUITA
Número de Plazas: 600
Fecha: 2023-06-15
Horario: 18:00 - 20:00

Apoyo para el examen de certificación de la CNBV


 

Agenda / Temario

1.1. Conceptos básicos PLD/FT

1.1.1. Lavado de dinero

1.1.2. Financiamiento al terrorismo

1.1.3. Corrupción

1.1.4. Penas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal

1.1.5. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal

 

1.2. Organismos internacionales

1.2.1. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

1.2.2. Grupo de Acción Financiera Internacional

1.2.3. Recomendaciones del GAFI

 

1.3. Autoridades nacionales

1.3.1. Régimen de prevención

1.3.2. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

 

2.1. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados

2.1.1. Objetivo

2.1.2. Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario

2.1.3. Reportes

2.1.4. Restricciones de dólares en efectivo

2.1.5. Sistemas automatizados

2.1.6. Otras obligaciones

2.1.7. Intercambio de información

2.1.8. Lista de personas bloqueadas

2.1.9. Comité de Comunicación y Control

2.1.10. Oficial de cumplimiento

2.1.11. Obligaciones de los modelos novedosos

2.1.12. Centros cambiarios

2.1.13. Transmisores de dinero

2.1.14. Instituciones de tecnología financiera

2.1.15. Sanciones

2.1.16. Propietario real

2.1.17. Plazos de cumplimiento regulatorio

 

2.2. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

2.2.1. Actividades Vulnerables

2.2.2. Uso de efectivo

 

3.1. Auditoría y supervisión

3.1.1. Informe de auditoría PLD/FT

3.1.2. Supervisión CNBV

 

3.2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

3.2.1. Guía del Enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI

3.2.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

 

3.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

3.3.1. Metodología de evaluación de riesgos

3.3.2. Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios

3.3.3. Evaluación Nacional de Riesgos de México

3.3.4. Riesgos de corrupción

 

3.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

3.3.1. Metodología de evaluación de riesgos

3.3.2. Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios

3.3.3. Evaluación Nacional de Riesgos de México

3.3.4. Riesgos de corrupción

 

Más Información

  • Se otorga reconocimiento de validez. 
  • Programa sujeto a cambios.


 

 

Aviso Importante: En estos momentos, no se aceptan inscripciones al Encuentro.



Organizadores



Con el soporte de:

Condiciones de Participación y Normativa

  • Se ruega MÁXIMA puntualidad. Pasados 10 minutos de la hora de inicio marcada se cerrará el acceso a la sala
  • Máximo respeto a los/as ponentes y a las opiniones de todos/as los/as asistentes. Incentivamos y animamos al debate pero bajo el máximo nivel de respeto y cordialidad.
  • Los ponentes disponen de un MÁXIMO de 30 minutos. Finalizado el tiempo asignado terminará de forma inevitable su exposición.
  • En caso que para el encuentro haya más de un ponente, se establecen los siguientes tiempos MÁXIMOS de exposición para cada uno:
    • 1 ponente: máximo de 30 minutos
    • 2 ponentes: máximo de 20 minutos por ponente
    • 3 ponentes: máximo de 18 minutos por ponente
    • 4 ponentes: máximo de 15 minutos por ponente
  • Los asistentes disponen de un MÁXIMO de 2 minutos para exponer sus ideas, preguntas u opiniones.
  • Se respetará el orden de intervención establecido por el/la moderador/a del encuentro.
  • El espacio de preguntas y debate se realizará una vez finalizada la exposición de los ponentes.
  • Dado lo LIMITADO del número de plazas, la no asistencia tras la inscripción podría implicar la denegación de la participación en los siguientes encuentros.
  • Los encuentros son 100 % gratuitos
  • Tras el encuentro se enviará a los asistentes un certificado electrónico de asistencia y una encuesta de opinión para valorar el encuentro y ayudarnos a mejorarlos cada día.
  • No respetar la normativa establecida podría implicar la invitación a abandonar el encuentro a consideración del moderador/a.

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