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Marlon Q. Paz, ponente del evento

Marlon Paz asesora a agentes de bolsa y otras empresas de servicios financieros en asuntos relacionados con la regulación de valores, la aplicación de la normativa, las investigaciones y exámenes internos y el cumplimiento. También ayuda a los clientes en las adquisiciones de corredores, agentes y asesores de inversión. El Sr. Paz combina el servicio gubernamental, el mundo académico y el enfoque en la industria para ayudar a las empresas de corretaje y asesoramiento y a los ejecutivos individuales a gestionar las complejas leyes de valores. Los clientes acuden al Sr. Paz cuando se enfrentan a asuntos regulatorios complejos ante la SEC o una de las organizaciones autorreguladoras, como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Estatus y requisitos de registro, en particular la Regla 15a-6 Responsabilidad financiera Regulación de las ventas en corto Negociación automatizada Normas sobre prácticas de venta Privacidad Reglamento ATS Reglamento M Investigación y Soft-dólares Compensación y liquidación Normativa de las agencias de calificació crediticia Políticas y procedimientos sobre operaciones con información privilegiada Normas relativas a las organizaciones autorreguladas El Sr. Paz aporta a los clientes un asesoramiento experimentado y perspicaz basado en su experiencia como alto funcionario de la SEC. El Sr. Paz contribuyó significativamente a desarrollar las posiciones de la SEC en muchos asuntos importantes de regulación y aplicación durante su mandato de seis años en la agencia. A continuación, fue Oficial Principal de Integridad del Banco Interamericano de Desarrollo. Como tal, dirigió el desarrollo, la investigación y el enjuiciamiento de casos de fraude y corrupción y supervisó los procedimientos de cumplimiento de la normativa. El Sr. Paz es Presidente del Comité de Derecho Mercantil Internacional de la Sección de Derecho Mercantil de la American Bar Association y Vicepresidente del Comité de Regulación Federal de Valores. Anteriormente fue Presidente del Subcomité de Negociación y Mercados. Fue Consejero General del Colegio de Abogados del Distrito de Columbia, el mayor colegio obligatorio de abogados de Estados Unidos. También fue presidente del Colegio de Abogados Hispanos del Distrito de Columbia y vicepresidente nacional del Colegio Nacional de Abogados Hispanos. Ha sido galardonado con el Premio al Liderazgo de la Hispanic National Bar Foundation y nombrado embajador por la Sección de Derecho Mercantil de la American Bar Association.
 
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