Miguel Ángel Basave Hernández es Licenciado en Derecho y actualmente se desempeña en Sinergia Soluciones Empresariales GSM, S.C. como Responsable Jurídico de Crédito, Riesgo y Cumplimiento PLD/FT. Cuenta con experiencia en prevención de lavado de dinero, cumplimiento normativo, riesgo jurídico de crédito, servicios financieros, actividades vulnerables, banca, SOFOM, AFORE, fintech y consultoría regulatoria. Ha participado en proyectos de elaboración de manuales, matrices de riesgo, integración de expedientes, análisis normativo, controles preventivos, atención de obligaciones regulatorias y fortalecimiento de programas de cumplimiento. Su práctica profesional se enfoca en la prevención de riesgos legales, financieros y operativos vinculados con el cumplimiento, el crédito y la prevención de delitos financieros.
Cuenta con experiencia en el diseño, implementación, revisión y fortalecimiento de sistemas de Compliance y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en el sector financiero y no financiero. Ha participado en proyectos para banca múltiple, SOFOM, AFORE, fintech, actividades vulnerables, sector inmobiliario y otras industrias reguladas, desarrollando y revisando manuales de cumplimiento, matrices de riesgos, metodologías de Enfoque Basado en Riesgo, políticas KYC/KYB, identificación de Beneficiario Controlador, debida diligencia simplificada y reforzada, monitoreo transaccional, análisis de alertas y operaciones inusuales, así como controles para la prevención de delitos financieros.
Asimismo, ha intervenido en auditorías, diagnósticos y procesos de remediación en materia de PLD/FT, evaluación de riesgos regulatorios, integración y revisión de expedientes, elaboración de políticas internas, atención de obligaciones regulatorias y diseño de controles preventivos. Su experiencia también comprende proyectos relacionados con activos virtuales, operaciones con criptoactivos, participación en proyectos fintech y SPEI, así como asesoría jurídica y regulatoria en materia de crédito, riesgo y cumplimiento. Actualmente desarrolla funciones de coordinación y supervisión de proyectos de Compliance, integrando una perspectiva jurídica, operativa y de gestión de riesgos.
Servicios de consultoría y asesoría especializada en Compliance, PLD/FT, Financial Crime, regulación financiera y gestión de riesgos, incluyendo diagnósticos regulatorios, auditorías de cumplimiento, diseño y actualización de manuales y matrices de riesgo, implementación de políticas KYC/KYB y Beneficiario Controlador, debida diligencia, monitoreo transaccional, revisión de operaciones inusuales, actividades vulnerables y capacitación especializada.
Asesoría a entidades y modelos del sector financiero como fintech, wallets digitales, SOFIPOs, SOFOMes, AFORE y otras entidades reguladas, incluyendo acompañamiento jurídico y regulatorio para el diseño de productos, estructuración de controles, gestión de riesgos, cumplimiento normativo, activos virtuales y criptoactivos. Asimismo, experiencia en proyectos de participación en sistemas de pagos, incluyendo acompañamiento legal y regulatorio para procesos de solicitud, integración documental, cumplimiento de requerimientos y obtención de participación en SPEI ante Banco de México.
También se ofrecen servicios de remediación regulatoria, revisión e integración de expedientes, análisis de riesgos legales y operativos, estructuración jurídica de crédito, fortalecimiento de controles internos y acompañamiento integral en procesos de implementación y maduración de programas de cumplimiento.
México, Latinoamérica y Houston, Texas, con atención presencial y remota en proyectos de Compliance, PLD/FT, Financial Crime, regulación financiera, fintech, activos virtuales y gestión de riesgos, particularmente en asuntos con operaciones, clientes o estructuras vinculadas con México.
Si quieres una versión todavía más ejecutiva:
México, Latinoamérica y Houston, Texas, con servicios presenciales y remotos especializados en Compliance, PLD/FT, regulación financiera, fintech y Financial Crime.
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