Geovanni Nacimba, de EY "Implementar y fortalecer los programas de prevención respecto a riesgos de cumplimiento corporativo e integridad en los negocios, generará siempre un beneficio empresarial frente a una actitud reactiva.

EY Forensics en Ecuador es una línea de servicios enfocada en la Integridad y ética en los Negocios, y participó como patrocinador diamante en el primer Summit de Transparencia Importancia del Compliance y Lucha Contra la Corrupción el pasado 30 de octubre.

EY asiste a sus clientes en, entre otros, programas de prevención de delitos financieros como fraude, lavado de dinero, antisoborno, antitrust; así como investigaciones de fraude, asistencia en disputas, y otros elementos que componen los programas de cumplimiento como debidas diligencias de integridad, canal de denuncias, evaluación de riesgos de fraude, entre otros. EY Forensics cuenta con un equipo de profesionales especializados, con certificaciones internacionales, dedicado 100% a la práctica; además un laboratorio forense en Ecuador con herramientas tecnológicas que permiten cubrir las necesidades desus clientes en servicios Forenses.

Entrevista a Geovanni Nacimba – Líder de la práctica de Integridad en los Negocios e Investigación de Fraudes de EY Ecuador.

Geovanni es Director Ejecutivo y Representante Legal en Ernst & Young Ecuador. Es líder de la práctica de Integridad en los Negocios e Investigación de Fraudes. Cuenta con 25 años de experiencia profesional liderando y supervisando compromisos para compañías internacionales y locales, enfocados en la investigación y prevención de fraudes, cumplimiento corporativo y servicios de prevención de lavado de dinero, tiene una larga experiencia en la evaluación y el desarrollo de Programas de Ética y Cumplimiento Corporativos, que incluyen Políticas de Lucha contra el Fraude y Comunicación y Capacitación; Evaluación de riesgos de fraude, pruebas de control antifraude y análisis de transacciones forenses en procesos de fusión y adquisición en compañías locales y corporativas. Contador Público Autorizado, Implementador Líder certificado de la ISO 37001 de Sistemas de Gestión Anti-Soborno, cuenta con una Certificación Internacional en Normas de Información Financiera (IFRS por sus siglas en inglés) y es miembro de la Asociación Internacional de Examinadores de Fraude Certificados.

¿Cuáles son los principales retos en materia de Compliance que se ha encontrado en EY?

Definitivamente el mayor reto que hemos observado a lo largo de la ejecución de proyectos con clientes de EY Forensics, ha sido el cambio de la cultura organizacional. Lograr que los equipos gerenciales concienticen la importancia de las normas de compliance en sus organizaciones, y los impactos que los incumplimientos pudiesen generar en sus compañías y en los ejecutivos de forma individual, ha sido una de las tareas más complejas. El tone of the top (o tono de la gerencia) y la responsabilidad individual de todos quienes forman parte de la organización, pienso que son los principales pilares en la implementación de programas de cumplimiento corporativo.

¿Cuál es la situación del compliance dentro de EY?

EY a nivel global cuenta con un sólido programa que mitiga los riesgos de cumplimiento corporativo, para EY, en Ecuador y a nivel global la protección de la reputación de nuestra marca es fundamental para generar confianza en nuestros clientes; por ello constantemente revisamos nuestras herramientas de cumplimiento corporativo, tales como políticas de aceptación de clientes, independencia, interacción con oficiales de gobierno, regalos, entre otras; due dilligence, monitoreo de la alta gerencia con un enfoque basado en riesgos.

¿Qué objetivos se plantea EY en materia de desarrollo del sistema de cumplimiento?

En EY Forensics trabajamos desde varios enfoques de servicio con nuestros clientes, sin duda nuestro objetivo apunta a que los proyectos de prevención sean siempre mayores a aquellos de respuesta (o investigación de fraude). En este sentido EY Forensics Ecuador participa permanentemente en conjunto con cuerpos colegiados y cámaras a fin de difundir en el mundo empresarial, la importancia y beneficios que genera la parte preventiva en el marco de programas de cumplimiento corporativo, y con seguiremos desde esta línea aportando al entorno empresarial local abordando temas de cumplimiento corporativo y gestión de riesgos de fraude.

¿Cree que es ventajoso que se invierta en el compliance?

Implementar y fortalecer los programas de prevención respecto a riesgos de cumplimiento corporativo e integridad en los negocios, generará siempre un beneficio empresarial frente a una actitud reactiva. 

Los beneficios de demostrar la integridad de la organización van más allá de evitar penalizaciones y pueden mejorar el rendimiento una organización. Esto tiene sentido: hacer lo incorrecto es una oportunidad perdida para hacer lo correcto.

¿Cree que las empresas en ecuador, en razón de lo expuesto en nuestro Summit en el Bloque II “Compliance Corporativo” le dan la importancia que se merece al compliance?

La sola presencia de todos los ejecutivos que participaron en el Summit, denota la importancia que el tema de cumplimiento corporativo empieza a generar en el mundo empresarial ecuatoriano. La participación de los ponentes del bloque de Compliance Corporativo, fue por demás fantástico, y creo que esta participación sin duda coadyuva a generación de una cultura empresarial enfocada en riesgos reputacionales y de Compliance.

¿Por qué decidió EY formar parte del grupo de expositores en un congreso de estas características y así mismo formar parte como asociados de nuestra organización?

EY Ecuador, y nuestra línea de Forensics, está plenamente comprometida con la generación de una cultura de integridad en los negocios, desde esta perspectiva y alineados a nuestro principio de construir un mejor entorno de negocios, nos pareció una gran oportunidad de contribuir a este objeto.

Es nuestra primera empresa de consultoría que apuesta por este gran proyecto en el país como lo es WCA Capítulo Ecuador y las distintas actividades que en conjunto se realizaran

¿Que mensaje daría a las organizaciones para que se unan al mismo?

Hoy en día afrontamos un entorno de negocios en constante dinamismo, y la integridad se vuelve cada día con mayor fuerza en una prioridad dentro de las agendas de las gerencias, creo que generar estos espacios de discusión y de contribución al mundo empresarial en materia de Compliance se vuelve una oportunidad de mejora continua.

Desde la World Compliance Association agradecemos a Geovanni Nacimba sus respuestas y a EY su participación como patrocinador en el congreso.