Implementación de Compliance con Metodologías Ágiles

¿Puede ser un aliado para las empresas en momentos de crisis?

Estamos viviendo una época donde las empresas se están viendo afectadas por la situación actual de la economía, y cada vez vemos más empresas que buscan minimizar gastos y mejorar su funcionamiento para poder subsanar sus costos de operación y poder obtener de nuevo ganancias, por lo tanto, todo indica que no sería el momento de invertir en la implementación de un Sistema de Compliance en su organización.

Pero, antes de llegar a esa conclusión, quiero presentar una forma con la cual su empresa, haciendo pequeñas inversiones, puede alcanzar resultados más rápidamente y mejorar así la operabilidad y rentabilidad a corto plazo.      

Si le parece interesante, éste es uno de los beneficios que obtendrá su empresa al implementar un sistema de Compliance usando herramientas Ágiles, para entender como su empresa puede adoptar esta solución, vamos a explicar brevemente ¿Qué es el Compliance? y ¿Que son la Metodologías Ágiles?

¿Qué es el Compliance?

El Compliance se refiere al conjunto de procedimientos y buenas prácticas de cumplimiento normativo y político interno, por ejemplo:

• Código de Ética
• Políticas de Responsabilidad Social
• Normas para Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo (Anti-Money Laundering)
• Normas para Gestión de Riesgo Financiero y Riesgo Operativo
• Normas GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento)
• Normas internas, procedimientos y protocolos propios de la organización

Todas estas normas responden a un orden juríco según el país donde esté establecida la empresa y que son adoptas por las organizaciones ya sea por un reglamento dictado por estado o bien en miras de alcanzar una eficiencia, productividad y prevención de contingencias de toda índole; y todo ello con la finalidad de alcanzar la máxima rentabilidad posible, es así, como a través de un Programa de Compliance, las organizaciones o instituciones pueden regularse a sí mismas, esto a través de la identificación, clasificación, control y monitoreo de los riesgos a los cuales se encuentran expuestos según su giro de negocio. 

Teniendo claro la importancia y necesidad de llevar a la empresa en el camino a la implementación de una Política de Compliance, podemos ahora introducir el concepto de Metodologías Ágiles y como puede ayudar a las empresas a dar ese salto al Compliance en sus organizaciones.

¿Qué son las Metodologías Ágiles de desarrollo?

Para explicarlo de una manera sencilla, podemos decir que las metodologías ágiles son aquellas que nos permiten incorporar ciclos de mejora continua para el desarrollo de procesos o productos.  Estos ciclos se establecen de periodos cortos (2 a 4 semanas) lo que le permite tener resultados a un corto plazo; y por ende poder tomar decisiones tempranas.

Existen muchas metodologías ágiles que se utilizan, entre las mas comunes podemos mencionar: SCRUM, Xp, KanBan, entre otras.

Ahora bien, volvamos a nuestra pregunta de interés y es:

¿Como pueden ayudar las metodologías ágiles en la implementación de una política de Compliance en la organización? 

Esto lo podemos responder partiendo del hecho que el fin de toda organización es la mejora continua; entonces ya sea que su organización cuente o no con algún avance en el tema de Compliance; las metodologías ágiles permiten que se tomen objetivos puntuales de la organización, y en un ciclo corto se pueda implementar una la política para el cumplimiento de esa norma, para que en pocas semanas pueda ser probada por los usuarios, posteriormente se realicen los ajustes de ser necesario y se puedan tomar decisiones, continuando así, con el siguiente ciclo de implementación con un nuevo objetivo de la organización.  

Con este sistema de implementación, la organización podrá ir paso a paso desarrollando sus estándares y Políticas de Compliance, así mimo, podrá visualizar resultados, adaptándose a estos, mejorando continuamente y al ritmo según las capacidades como organización.

Algunas de las ventajas de las Metodologías Ágiles en Compliance

Como podemos notar, las metodologías ágiles le permite a las empresas no tener que involucrarse en desarrollos extensos y costosos, sin saber a ciencia cierta si estos darán resultados en la organización; si no que se van desarrollando pequeños ciclos que van permitiendo visualizar los resultados, evaluar si estos son los que esperábamos, así como realizar ajustes en el proceso, y muy importante que el usuario pueda adaptarse a los cambios poco a poco.

Otra de las ventajas, con este sistema de implementación ágil, es que las organizaciones pueden priorizar sus necesidades según su giro de negocio y las regulaciones establecidas por el ente regulador que le compete.

La utilización de metodologías ágiles permite la interacción entre los diferentes involucrados en la organización, lo que permite el desarrollo de políticas de Compliance más acordes con la realidad de la organización, resultando en una mejor experiencia y aceptación del usuario.

Es importante por otro lado, enfatizar que un Programa de Compliance es para toda organización, indiferentemente de su tamaño, su giro de negocio, su poder adquisitivo o madurez en el mercado.

Dicho lo anterior, las metodologías ágiles permiten que toda organización pueda verse beneficiada de un Programa de Compliance; ya que al poder delimitar su implementación con objetivos cortos, permite que las organizaciones puedan establecer el ritmo de mejora según su capacidades, y no tener que esperar a contar con un gran presupuesto o con un diseño completo de las políticas que requiere implementar; si no que mas bien esas necesidades se pueden ir desarrollando en el proceso de implementación y ajustándose para que se adapten a la organización según los resultados que se obtienen en los primeros ciclos de interacción en el desarrollo del Programa de Compliance.

Conclusiones sobre Compliance y Metodologías Ágiles

Algunas de las conclusiones a las que llegamos según lo planteado son:

• Toda organización puede y debería contar con un Programa de Compliance
• Resulta de mucha ayuda para las organizaciones inclinarse por la utilización de metodologías ágiles para la implementación de Compliance, ya que le permite un desarrollo paulatino y sin incurrir en elevados costos iniciales
• Las mitologías ágiles permiten a la organización ver resultados a corto plazo, sin tener que esperar un largo tiempo para el desarrollo de un producto final
• De igual forma la utilización de mitologías ágiles permiten la interacción y el involucramiento de los usuarios finales en el desarrollo de las políticas, dando esto una mejor aceptación del producto final.

Algunas recomendaciones al elegir una metodología ágil

• Adopte una que garantice una alta visibilidad, transparencia, que mantenga la comunicación entre las partes, y por ende se dé una colaboración entre los interesados, SCRUM podría ser una buena opción
• Es importante también tener en cuenta que un programa de Compliance requiere tiempo, paciencia y adaptación; por lo cual, si la política que debe implementar es regulatoria y tiene una fecha de entrega, es recomendable iniciar con tiempo el proceso de implementación, y así lograr una mejor experiencia para todos los involucrados
• Otro aspecto importante en un programa de Compliance, es impulsar ese cambio organizacional, ya que el Compliance no solo es una política o sistema de cumplimiento, si no, que está conformado por diferentes actores o usuarios que deben de cambiar su mentalidad y adaptarse a los nuevos roles y procesos que conlleva la implementación de un programa de Compliance.

Por: Gabriela Herra
Gerente de Operaciones
SNAP COMPLIANCE

Fuente de Información: https://blog.snap-compliance.com/postsnap/innovationsnap/3232-compliance-metodologias-agiles/