El sector de Juegos de Azar en la República Dominicana se distingue por su diversidad. En la actualidad, la oferta incluye, entre otras, Casinos, Salas de Juego de Máquinas Tragamonedas, Concesionarias de Loterías Electrónicas, Bancas de Apuestas Deportivas y de Lotería, además de Juegos de Azar por Internet. Esta amplia gama de modalidades no solo amplía las opciones de entretenimiento, sino que también plantea importantes desafíos en términos de regulación, control y prevención de riesgos.
Ante la complejidad del entorno, la normativa dominicana ha evolucionado para adaptarse a las necesidades de un sector en constante expansión. Un ejemplo claro es la reciente Resolución núm. 136-2024, que busca fortalecer el marco regulatorio de los juegos de azar por internet. Esta normativa establece, entre otras medidas, obligaciones que van desde la protección de la salud mental de los jugadores mediante lineamientos de juego responsable hasta la adopción de estándares internacionales de seguridad de la información, como los de la familia ISO 27000. Dichos cambios normativos demandan que los operadores no solo implementen sistemas de gestión de cumplimiento, sino también que garanticen la observancia de los compromisos que promueven un tratamiento ético y deontológico de las operaciones.
En el último año, la Dirección de Casinos y Juegos de Azar (DCJA) ha realizado inspecciones enfocadas en Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), y aunque se observó un cumplimiento general por parte de los operadores, se evidenciaron desviaciones que resultaron en sanciones administrativas. Este hecho destaca la necesidad de sistemas de cumplimiento sólidos y efectivos para identificar y corregir irregularidades oportunamente, protegiendo tanto a operadores como a los apostadores.
Aunado a lo anterior, el impacto económico del sector es significativo, tanto por la generación de empleo como por su contribución fiscal. Según la DGII, en 2024 los juegos de azar generaron RD$3,875.2 millones en ingresos fiscales, un 26% más que en 2017, (año en que comenzó la reforma normativa en materia PLAFT). Este crecimiento no solo evidencia el alto volumen de dinero que maneja el sector, sino también la necesidad de que los operadores establezcan controles efectivos para garantizar el cumplimiento de las disposiciones en materia PLAFT, considerando los riesgos inherentes a estas actividades.
Para lograr una gestión efectiva del cumplimiento en este sector, es esencial adoptar un enfoque estructurado que abarque desde la identificación de obligaciones hasta la implementación de controles específicos. Lo cual requiere como mínimo:
1. Comprensión del Entorno y las Partes Interesadas: Analizar el contexto operativo de la empresa, incluyendo sus relaciones con el Estado y terceros, e identificar a los grupos de interés relevantes, como socios comerciales, empleados y autoridades competentes.
2. Compromiso de la Alta Dirección y Cultura de Integridad: Fomentar una cultura ética mediante el apoyo visible de la alta dirección (Tone from the Top) y la implementación de códigos de ética, programas de formación y regímenes disciplinarios.
3. Evaluación de Riesgos y Desarrollo de Políticas: Realizar evaluaciones exhaustivas de los riesgos de cumplimiento, incluyendo aquellos relacionados con el LA/FT, y establecer políticas y procedimientos claros que sean accesibles y comprendidos por todo el personal.
4. Capacitación, Comunicación y Canales de Denuncia: Implementar programas de formación continua para el personal, asegurar una comunicación efectiva de las políticas de cumplimiento y establecer mecanismos confidenciales que permitan reportar posibles incumplimientos sin temor a represalias.
5. Monitoreo, Auditoría y Mejora Continua: Establecer sistemas de monitoreo y auditoría para evaluar la eficacia del sistema de cumplimiento, identificar áreas de mejora y realizar revisiones periódicas para adaptarse a cambios normativos y operativos.
Finalmente, si bien el sector de juegos de azar en la República Dominicana enfrenta el reto de adaptarse a los avances tecnológicos y fortalecer sus mecanismos de supervisión, el cumplimiento efectivo de la normativa vigente es clave para su consolidación. La correcta implementación del marco legal y de las mejores prácticas internacionales no solo refuerza la integridad y la transparencia del sector, sino que también contribuye a posicionarlo como un referente en gobernanza y ética empresarial.
Por: Leonardo Soriano, Auditor Líder en ISO 37001 e ISO 37301 | CFCS, FIBA-AMLCA
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