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15/05/2025

La Función de Cumplimiento: De Rol Solitario a Generador de Valor en las Empresas

Durante muchos años la función de cumplimiento llevada a cabo por el Oficial de Cumplimiento fue un rol solitario. Se asimilaba la función a negatividades como es la imposición de amonestaciones y sanciones producto de dar visibilidad en las organizaciones de inobservancias a las leyes y a las políticas y procedimientos de esta. El área de cumplimiento era la inversión obligatoria de la empresa y sus stakeholders, y el Oficial de Cumplimiento el compañero de trabajo que nadie quería tener.
Con el paso del tiempo y la continua evolución y madurez del marco regulatorio aplicable a las organizaciones en pro de la ética, integridad y prevención de delitos como el lavado de activos, filtración de información personal, sobornos, entre otros; se han creado las oportunidades que han permitido que el Oficial de Cumplimiento y su Función se destaquen como generadores de valor en la propuesta de servicios al cliente y en la mitigación de los riesgos legales de la entidad.
Aquí no nos concentraremos en el fin obvio de la Función, pues ese ya lo sabemos. Conocemos que se trata de implementar programas mitigadores de riesgos, capacitación, monitoreo, entre otras actividades propias de la Función. Nuestro deseo, a través de estas breves líneas, es ocuparnos del entendimiento de ese objetivo principal que debe regir como una especie de “misión” de la Función, ese que precisamente ha puesto a los Oficiales de Cumplimiento en una posición positiva y de valor; ese justamente de lograr que la Función de Cumplimiento sea una creadora de evidencias que dote a la empresa y a su alta gerencia de herramientas que sirvan para mitigar riesgos y defenderse en caso de imposición de sanciones regulatorias.
No es suficiente hacer el trabajo como si fuera una lista de tareas a completar. Como soldados obedientes: implementar, ejecutar, monitorear, auditar…. No es una tarea lineal. Es estratégica. Y la estrategia consiste en realizar cada tarea generando los papeles de trabajo y los procedimientos escritos que funcionen como evidencia de cumplimiento. Es generar los informes a la alta gerencia y al Consejo de Administración que les brinden las informaciones precisas sobre la identificación y medición de los riesgos, para que estos a su vez puedan tomar las decisiones comerciales debidamente informados y con una oportunidad previa para implementar controles cuando los riesgos son mayores.
No existe un pensamiento más incorrecto que ese de que no se puede tener clientes o realizar negocios de alto riesgo. No existe en la República Dominicana una ley o normativa que prohíba o impida ejecutar negocios riesgosos o de construir una cartera de clientes de alto riesgo. El marco normativo vigente a lo que obliga, es a gestionar tu riesgo, no a dejarlo de asumir. Y el valor agregado de la Función de Cumplimiento es precisamente crear los procedimientos, las documentaciones y los papeles de trabajo que demuestren una toma de decisiones consciente y efectiva en relación a los controles aplicados a cada riesgo y que demuestre también a cualquier Autoridad la gestión del riesgo de la forma en que manda la ley.
Por lo que, podemos decir, que ya no es negativo tener este compañero de trabajo que da visibilidad de las debilidades, ya va dejando la soledad laboral y cada día más, apoyado en el desarrollo de la cultura de cumplimiento, es integrado a la conversación de la alta gerencia con un rol fundamental en la toma de decisiones comerciales que permitan a la empresa conquistar y mantener negocios y optimizar sus recursos para que no se vean afectados por la materialización de riesgos financieros, legales, operativos y reputacionales. 

Escrito por: Karla M. Tejada Coiscou de Machado, Abogada, especialista AML/FIBA, Socia Directora Machado Tejada Coiscou, SRL – MTC - Asociada WCA - CAPITÚLO REPUBLICA DOMINICANA

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