Mucho se ha debatido, especialmente en los últimos años al calor del incremento de la popularidad y difusión de los programas de compliance normalizados, sobre los requisitos, conocimientos y competencias que debería tener un/a Auditor/a de Compliance para un correcto desempeño de su trabajo y para que los resultados de su trabajo sean fiables.
Dando por entendido que la reciente norma ISO 37301:2021 será la gran norma que marcará la referencias para el diseño, implementación y mejora de los programas/sistema de compliance así como para su auditoría/evaluación y certificación, hace apenas unos días (finales de diciembre de 2021) se a publicado la nueva norma, en formato de especificación técnica (TS), ISO/IEC TS 17021-13 que establece los requisitos de competencia para la auditoría y certificación e sistemas de gestión del compliance.
Lo primero que es relevante destacar es que está nueva norma complementa a los requisitos ya establecidos en la norma ISO 17021-1, Requisitos para los organismos que realizan la auditoría y la certificación de sistemas de gestión, estableciendo principalmente las particularidades en materia de competencia que deben tener los auditores de sistemas de compliance y de ISO 37301:2021.
Es importante entender su complementariedad con ISO 17021-1 ya que en la misma se establecen los requisitos base de competencia que debe tener un Auditor, enuncio de forma resumida los más relevantes,
Siendo los anteriores, requisitos de competencia genéricos, ISO 17021-13 introduce elementos relevantes, sensatos y oportunos para establecer la competencia mínima que debería tener un equipo auditor de compliance, de forma resumida destaco los más relevantes:
Si bien esta es una norma que tendrá especial relevancia para las entidades/organismos de certificación que deseen auditar y certificar sistemas de gestión del compliance bajo una estructura de reconocimiento formal, oficial y acreditada, es la pauta que debería de revisar detenidamente todos/as aquellos profesiones que aspiren a ser auditores/as de compliance, así como todas las organizaciones a la hora de seleccionar a un equipo auditor competente y fiable.
Iván Martínez López
Vicepresidente internacional World Compliance Association
CEO Intedya Internacional
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