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Entrevista a Iván Martínez López, profesor del Título de Experto en Compliance Officer y Auditor de Sistemas de Control de la Universidad CEU

Entrevista a Iván Martínez López, Presidente de la World Compliance Association y  CEO de INTEDYA y PREVENSYSTEM.

1. ¿Crees que el tejido empresarial está lo suficientemente informado en la actualidad de la necesidad y los beneficios que puede suponer la implementación de un programa de cumplimiento normativo?

En absoluto, hay muchísima desinformación todavía sobre las motivaciones e implicaciones de un plan de cumplimiento. Todavía seguimos manteniendo muchísimas reuniones con empresas y empresarios que desconocen todo este mundo y, lo que es peor, también en muchos casos nos encontramos con abogados y asesores que desconocen la importancia de este asunto y desalientan a las empresas, y cuando los que supone que deben aconsejar se dedican a desinformar, muchas veces por desconocimiento, nos pone de manifiesto el reto y el largo trecho que tenemos por delante para conseguir que las políticas de cumplimiento se integren con normalidad en la vida de las empresas.

2. ¿Cómo puede ayudar la auditoría de sistemas de control a aportar más seguridad y valor a los programas de cumplimiento normativo?.

Una auditoría pone de manifiesto si el programa de cumplimiento del que dispone la organización está realmente aplicándose y si además su diseño cumple con los requisitos y recomendaciones fijados por las normas nacionales e internacionales existentes en esta materia. Sin duda es un valor agregado fundamental ya que permite evaluar con un alto nivel de objetividad la eficacia e integridad del plan de cumplimiento, en muchas ocasiones nos encontramos con empresas que piensan que esto consiste en tener un código de conducta y con eso ya es suficiente, y resulta obvio que es mucho más lo que se precisa.

3. ¿Consideras que la certificación por organismos externos e independientes de los programa de cumplimiento debería ser un requisito imprescindible en la implementación de los mismos?.

 Mi consejo es siempre afirmativo, en primer lugar porque permite a la propia empresa saber si su programa de cumplimiento es válido o no, y por otro lado permite a la empresa demostrar frente a cliente, a la sociedad, a sus empleados y a  todo el mundo en general su compromiso con la gestión ética y legal. Hay que pensar además que en muchos países ya empiezan a ser requisito estas certificaciones para participar en licitación pública y que muchas multinacionales ya empiezan a exigírselo a sus proveedores. 

4.  Basándote en tu experiencia profesional ¿Qué rasgos o aspectos de su organización mejora la persona jurídica cuando decide implementar el Compliance?

 Para mi hay dos aspectos fundamentales que se mejoran de forma muy rápida y visible, por un lado la empresa toma consciencia de los riesgos y/o problemas potenciales reales a los que se enfrenta y las consecuencias de los mismos, en muchos casos (la mayoría) la empresas viven “al filo del abismo” y ni si quiera son conscientes de ello. Otra clara mejora es que se revisan las “formas” en que se hacen las cosas, lo cual redunda en mejoras en los procesos de la organización.

5. Últimamente se empieza a publicar que en breve saldrá la UNE 19602 "Compliance Tributario", consideras que va a ser eficaz sectorizar por materias la aparición de nuevas normas UNE?. y por otro lado, ¿crees que se empieza a difuminar el concepto de Compliance Penal en beneficio de unos programas de cumplimiento más transversales por materias que afectan a otros tipo de ilícitos extrapenales?

Bueno, lo cierto es que yo creo que UNE 19602 llega “muy pronto” y el tejido empresarial no está preparado todavía para una norma como esta, al menos mientras no existan incentivos fiscales o mejoras en la interlocución con la AEAT como ventaja por aplicar estos sistemas de autocontrol. Considero que un buen programa de cumplimiento bajo la norma UNE 19601 ya puede tomarse como base para incorporar criterios de buena práctica fiscal, y hasta que nos consolidemos la conciencia general sobre el cumplimiento, quizás añadir “ingredientes” adicionales terminen por confundir a las empresas.

6. Con tanta regulación parece que es prácticamente imprescindible estar constantemente informado y realizar una formación continua. ¿Este es uno de los pilares fundamentales que trata de trasmitir la asociación Word Compliance Association? 

Los cierto es que en la actualidad estar desinformado y desactualizado equivale directamente y sin remedio a la “muerte profesional”. La normativa y las herramientas evolucionen  un ritmo vertiginoso y nuestra asociación busca ser un punto de formación e intercambio de conocimiento para todos/as los profesionales de este sector y además hacerlo de la mano de los/as mejores y que sientan que la asociación en una pieza muy útil en su desarrollo y competencia profesional. Fíjese, términos como “BLOCKCHAIN” o “DE-RISKING” hace un par de años eran casi “marcianos” y a día de hoy hasta mi hijo de 10 años ha tenido una clase sobre BlockChain en su Colegio. 

7. ¿Cómo podemos tener nuestra Acreditación a través de la Asociación?

En la WCA desarrollamos diferentes iniciativas para la certificación de las competencias profesionales de los profesionales del compliance así como para la auditoría y certificación de programas de cumplimiento. Por otro lado numerosas universidades y centros educativos antes este “boom” del compliance nos solicitan que evaluemos y acreditemos sus programas formativos para poder evidenciar su calidad y contenido. Igualmente participamos en colaboración Universidades en el desarrollo de programas formativos especializados en materia de compliance como por ejemplo el posgrado universitario que recientemente hemos desarrollado en colaboración con la Universidad CEU San Pablo con la titulación de Experto en Compliance Officer y Auditor de Sistemas de Control.


Entrevista realizada por Mari Carmen Aranda MartínezMiembro del Comité Académico de la World Compliance Association.

 


 
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