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FCPA: el Top 40 de las mayores resoluciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de todos los tiempos

Autor: Richard L. Cassin, Fundador del Blog de FCPA

Fuente: The FCPA Blog

Aquí está la lista del Blog de FCPA de las 40 resoluciones más grandes de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de todos los tiempos.

¿Qué se destaca?

Hay una distribución geográfica sorprendentemente amplia de las compañías entre las 40 principales. Diez provienen de Estados Unidos y cinco de Francia. Cuatro empresas son de Alemania, seguidas por tres de Suiza, Japón, Brasil, Países Bajos y Reino Unido.

Dos empresas provienen de Suecia. Y una de Israel, Singapur, Italia, Hungría, Corea del Sur y Rusia.

Una empresa (y un sucesor) aparece en la lista dos veces. Technip SA se ubicó entre los 40 mejores para una acción de cumplimiento de la FCPA en 2010 y nuevamente, como TechnipFMC plc, para otro caso de FCPA en 2019.

(Marubeni Corporation casi llegó al top 40 dos veces. Su resolución de FCPA de $ 88 millones en 2014 ocupa el puesto 34. Su otro acuerdo de FCPA en 2012 por $ 54.6 millones se perdió el top 40 actual por cinco lugares).

Los años más activos para las 40 principales acciones de cumplimiento de la FCPA han sido 2016 con siete, seguidos de 2010 y 2019 (hasta ahora) con seis cada uno.

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1. Petróleo Brasileiro S.A. - Petrobras (Brasil): $ 1.78 mil millones en 2018.

2. Telefonaktiebolaget LM Ericsson (Suecia): $ 1.06 mil millones en 2019.

3. Telia Company AB (Suecia): $ 965 millones en 2017.

4. Mobile TeleSystems Public Joint Stock Company (Rusia): $ 850 millones en 2019.

5. Siemens AG (Alemania): $ 800 millones en 2008.

6. VimpelCom Ltd. (Países Bajos): $ 795 millones en 2016.

7. Alstom S.A. (Francia): $ 772 millones en 2014.

8. Société Générale S.A. (Francia): $ 585 millones en 2018.

9. Kellogg Brown & Root LLC / Halliburton Company (Estados Unidos): $ 579 millones en 2009.

10. Teva Pharmaceuticals Industries Inc. (Israel): $ 519 millones en 2016.

11. Keppel Offshore & Marine Ltd. (Singapur): resolución de $ 422 millones en 2017.

12. Och-Ziff Capital Management Group LLC (Estados Unidos): $ 412 millones en 2016.

13. BAE Sytems plc (Reino Unido): $ 400 millones en 2010.

14. Total SA (Francia): $ 398 millones en 2013.

15. Alcoa Inc. (Estados Unidos): $ 384 millones en 2014.

16. Snamprogetti Netherlands B.V. / ENI S.p.A (Italia): $ 365 millones en 2010.

17. Technip SA (Francia): $ 338 millones en 2010.

18. TechnipFMC plc (Reino Unido): $ 301 millones en 2019.

19. Walmart Inc. (Estados Unidos): $ 282.7 millones en 2019.

20. Panasonic Corporation / Panasonic Avionics Corporation (Japón): $ 280 millones en 2018.

21. JPMorgan Chase & Co. (Estados Unidos): $ 264.4 millones en 2016.

22. SBM Offshore N.V. (Países Bajos): $ 238 millones en 2017.

23. Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA (Alemania): $ 231.7 millones en 2019.

24. JGC Corporation (Japón): $ 218.8 millones en 2011.

25. Embraer SA (Brasil): $ 205 millones en 2016.

26. Daimler AG (Alemania): $ 185 millones en 2010 

27. Rolls-Royce plc (Reino Unido): $ 170 millones en 2017.

28. Braskem S.A. (Brasil): $ 159.8 millones en 2016.

29. Weatherford International Limited (Suiza): $ 152,6 millones en 2013.

30. Alcatel-Lucent S.A. (Francia): $ 137 millones en 2010.

31. Avon Products Inc. (Estados Unidos): $ 135 millones en 2014.

32. Hewlett-Packard Company (Estados Unidos): $ 108 millones en 2014.

33. Magyar Telekom Plc / Deutsche Telekom AG (Hungría / Alemania): $ 95 millones en 2011.

34. Marubeni Corporation (Japón): $ 88 millones en 2014.

35. Panalpina World Transport (Holding) Ltd. (Suiza): $ 81 millones en 2010.

36. Johnson & Johnson (Estados Unidos): $ 77 millones en 2011.

37. Credit Suisse Group AG (Suiza): $ 76.7 millones en 2018.

38. General Cable Corporation (Estados Unidos): $ 75.75 millones en 2016.

39. Samsung Heavy Industries Company Limited (Corea del Sur): $ 75 millones en 2019 

40. Legg Mason Inc. (Estados Unidos): $ 64.2 millones en 2018.

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Un par de notas sobre esta lista

Cuando dos compañías aparecen en la misma entrada, significa que fueron responsables conjuntamente, o ambas fueron nombradas como partes en las mismas o paralelas acciones de cumplimiento de los Estados Unidos.

Los valores para las resoluciones se tomaron de los documentos de cumplimiento del DOJ y la SEC y reflejan las evaluaciones reales de las sanciones penales y civiles y el descargo de responsabilidad de esas agencias, independientemente de dónde el DOJ y la SEC dijeron que el dinero sería o podría pagarse.

En el caso del acuerdo de FCPA de Odebrecht, no estaba claro en qué lugar de la lista debería aparecer, así que lo dejamos.

Este es el por qué. En 2016, el DOJ evaluó las sanciones penales totales contra Odebrecht de $ 2.6 mil millones, con el diez por ciento de ese monto pagadero en los Estados Unidos y el resto pagadero a las autoridades en Brasil y Suiza. Poco después de la resolución de la FCPA, Odebrecht dijo que su capacidad de pago se había visto afectada debido a la pérdida de negocios. Luego, el Departamento de Justicia redujo la participación estadounidense en las sanciones penales de $ 260 millones a $ 93 millones. Después de eso, sin embargo, Odebrecht se declaró en bancarrota, poniendo en duda cuánto de las sanciones penales mundiales, si las hubiera, pagará la compañía en cualquier país.

 


 
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