Trapets, empresa experta en servicios para la negociación de valores, vigilancia y cumplimiento contra el lavado de dinero, participa como patrocinador oro en el congreso online y benéfico Covid Compliance, que se celebrará el próximo 21 de abril. En este congreso, cuyos beneficios íntegros irán destinados a la lucha contra el coronavirus Covid-19, a través de la plataforma de donaciones de la Organización Mundial de la Salud (OMS), participarán ponentes de más de 6 países diferentes, que abordarán los temas más relevantes, críticos y de actualidad entorno al compliance y su papel en la crisis mundial del Covid-19. Asimismo, los expertos expondrán las últimas novedades dentro del panorama del compliance.

Trapets AB es un proveedor líder de soluciones de vigilancia comercial AML y KYC Screening. Los servicios profesionales van desde la asistencia en la implementación de monitoreo de cumplimiento y programas analíticos avanzados hasta la supervisión de comercio totalmente sub-contratado.

La compañía es uno de los líderes del mercado en Europa con respecto a la vigilancia del mercado de valores y en el norte de Europa con respecto a la vigilancia contra el lavado de dinero. Trapets ha desarrollado la plataforma de vigilancia y cumplimiento InstantWatch, que es una de las plataformas más modernas, potentes y fáciles de usar del mundo para la vigilancia y los cumplimiento automáticos.

Mattias Thulin es ingeniero del Real Instituto de Tecnología en Estocolomo y cuenta con más de 15 años de experiencia dentro del sector IT. Actualmente, es Gerente de Ventas en España y América latina de Trapets.

Los expertos de Trapets facilitan que las empresas en el sector financiero alcancen la conformidad reglamentaria en el monitoreo y la vigilancia para combatir el crimen financiero. Es nuestra responsabilidad mantenernos simpre actualiafos a los cambios en la legislación en relación a la evolución de esquemas de blanqueo de capiales, financiación del terrorismo y manipulación del mercado, asegura Thulin. 

En Trapets lo hacen a través de InstantWatch, un sistema de monitoreo de transacciones. Se trata de una potente plataforma dedicada a la vigilancia y cumplimiento automático. La plataforma analiza el flujo de transacciones financieras y emite alertas en función de normas configurables. El sistema efectúa un cálculo de riesgos automático de los clientes, las cuentas y las transacciones. Una interfaz muy intuitiva ayuda al usuario a investigar y reportar las alertas identificadas por el sistema. Con un equipo de profesionales experimentados, podemos asesorar a nuestros clientes en la implementación de procesos de vigilancia y responder a preguntas complejas que surgen del análisis de los casos, explica.

El módulo InstantWatch AML proporciona vigilancia automática contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y debida diligencia del cliente, mientras el módulo InstantWatch Market detecta casos sospechosos de uso de información privilegiada y de abuso de mercado conforme a MiFID2/MiFIR y MAR. El módulo InstantWatch KYC Screening es un servicio para cribar a los clientes comparándolos con listas de sanciones y PEP. 

Entrevista a Mattias Thulin, Gerente de Ventas en España y América Latina de Trapets

¿Por qué decide Trapets implicarse en un congreso de estas características?

En estos tiempos de cambios rápidos en la economía más que nunca tenemos que trabajar cerca de nuestros clientes y ayudarles en sus dificultades con respecto al cumplimiento normativo. En especifico, nuestro servicio de Vigilancia de Operaciones Externalizadas puede auxiliar a nuestros clientes la carga adicional debido a la situación actual. 

Por este motivo, aprovechamos estos eventos para darnos a conocer como empresa y dar a conocer nuestros servicios y productos que sean de utilidad para el sector financiero. Adicionalmente, nos permite lograr un diálogo cercano, conocer a nuestros clientes, analizar sus necesidades e inquietudes para asesorarles de una manera más directa, efectiva y personalizada. 

¿Cómo valoráis el impacto del coronavirus en vuestro sector?

El coronavirus ha introducido una volatilidad alta en el sector financiero y la respuesta de los gobiernos con paquetes de ayudas seguramente va a afectar el sector financiero por un largo tiempo. Como empresa, estamos preparados para apoyar a nuestros clientes ofreciendo herramientas para cumplir con la normativa. Nuestros expertos de compliance están siguiendo el desarrollo de futuros requerimientos normativos para mantener nuestros clientes informados del “best practice” y también mantener nuestras herramientas actualizadas. Por este motivo, ya hemos implementado un plan de contingencia para apoyar a nuestros clientes.  

¿Qué papel debe jugar el compliance en este contexto de crisis y cómo puede aplicarse para minimizar riesgos?

Con la introducción de nuevas medidas del gobierno de distribuir dinero en forma de ayuda o préstamos en maneras no antes experimentados es importante adaptar el compliance a esta nueva realidad. Nuestro producto InstantWatch monitorea transacciones en entidades financieras y ayuda a los responsables de compliance a encontrar casos sospechosos y facilita un flujo de trabajo para preparar un Suspicious Activity Report. 

¿Habéis detectado nuevos riesgos surgidos a raíz de la crisis del Covid-19?

Las medidas económicas y paquetes de ayudas en cantidades y extensión extraordinaria anunciados por varios gobiernos introducen amenazas de fraude y blanqueo de capitales. Al mismo tiempo la volatilidad y fuertes caídas en los mercados de valores aumentan el riesgo de manipulación del mercado y uso de información privilegiada.

La ciberseguridad y digitalización de los procedimientos están siendo clave en estos momentos. ¿Cómo valoráis su impacto y que mejoras creéis que pueden traer a largo plazo?

Esta crisis ha acelerado la necesidad de procedimientos digitales no solo desde punto de vista de ahorro de costos, sino debido a la necesidad de distanciamiento social. Un punto clave que aún falta para la digitalización de procesos es el acceso a una identificación digital confiable y disponible por el sector financiero. En España existe el DNI electrónico, pero sólo esta siendo utilizado por entidades gubernamentales. 

El teletrabajo, cada vez más extendido a raíz de esta crisis, también supone la exposición a nuevos riesgos. ¿A qué retos tiene que enfrentarse el compliance en este sentido?

Al mismo tiempo que el mundo se adapta a el teletrabajo, introduciendo nuevas herramientas de comunicación en lo laboral, han sido expuestos a fallas en la  seguridad de varias plataformas de comunicación. Es importante que las compañías en el sector financiero al tratar con datos personales sensibles mantengan el mismo nivel de seguridad para salvaguardar los datos, aún en una situación de teletrabajo. 

En el congreso vamos a contar con ponentes de más de 6 países diferentes. ¿Qué diferencias detectáis, en esta materia, en los diferentes países con los que trabajáis?

Debido a la legislación europea en prevención de blanqueo de capitales, nuestros clientes dentro de la unión europea se enfrentan con requerimientos muy similares en los diferentes países, por lo que en Europa tendemos a mantener un modelo estandarizado. En Latinoamérica, cada país han implementado sus propias normas en el área de compliance y las reglas pueden variar mucho entre países. 

Desde la World Compliance Association agradecemos a Mattias Thulin sus respuestas y a Trapets su participación como patrocinador en el congreso. 

Las inscripciones para el congreso siguen abiertas, ¡apúntate ya y colabora! 

ENTRA AQUI o ponte en contacto a través de info@worldcomplianceassociation.com