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Tomás Gómez, ICIE: "La función de compliance, por su perfil corporativo y estratégico, se considera hoy como una de las más demandas dentro el actual panorama laboral y empresarial"

El ICIE es uno de los centros reconocidos para la obtención del certificado de compliance officer de la World Compliance Association

Recientemente, el Interafi Centro Internacional de Estudios (ICIE) se convirtió en centro reconocido para la obtención del certificado de compliance officer de la World Compliance Association, a través de sus Programas de Formación Superior en Compliance, que iniciarán su primera edición en octubre de este año. Tras la evaluación completa del programa, el Comité de Certificación Profesional de la WCA validó los contenidos y ponentes del curso según su esquema de certificación.

ICIE cuenta con 2 programas formativos, un primer programa “Corporate”, que aborda todos los temas relacionados con el compliance de la empresa, sea cual sea el sector económico al que pertenezca, y un programa específico orientado al “Sector Financiero”, complementario al programa Corporate, que recoge disciplinas tales como la función de compliance en el sector financiero, diseño de programas de compliance en base a la aplicación de políticas MiFID, identificación, medición y gestión de riesgos financieros, fiscalidad y obligaciones tributarias y otros temas de gran actualidad.

Para conocer mejor el centro y sus formaciones, entrevistamos a Tomás Gómez, socio director de Interafi. Es licenciado en Ciencias Económicas por la Universidad de Alcalá (UAH) y cuenta con un máster en Operaciones y Servicios Financieros por el IE y un doctorando en Ciencias Económicas y Finanzas. Actualmente, es tambien CEO del Complejo Turístico Luz de Alba y socio fundador de Grupo GOMARQ, y fue coordinador en la División de Supervisión de la CNMV.

La función de compliance está jugando un papel cada vez más importante en las empresas, siendo una palanca clave en la identificación, gestión y control de los riesgos financieros y no financieros. ¿Qué servicios ofrece Interafi en materia de compliance?

Interafi ofrece servicios especializados en el desempeño de la función de compliance, tales como el diseño e implementación de políticas y procedimientos en materia de cumplimiento normativo, así como en el desempeño de funciones de auditoría interna y prevención de blanqueo de capitales en entidades del sector financiero, todo ello de acuerdo con la normativa vigente y bajo la perspectiva de los organismos supervisores.

Nuestra actividad se apoya en un equipo de profesionales altamente cualificados y con una dilatada experiencia, tanto en organismos supervisores como en empresas de reconocido prestigio, lo que nos permite desempeñar eficazmente nuestros servicios y aportar valor añadido a nuestros clientes con propuestas de medidas correctivas ante los focos de riesgo y debilidades identificadas.

Precisamente, y aprovechando nuestra gran experiencia y trayectoria, recientemente hemos lanzado Interafi Centro Internacional de Estudios (ICIE), un nuevo espacio formativo cuya misión en la de contribuir a la divulgación de la cultura de compliance, formar a los mejores profesionales, ofreciendo formación de calidad en formato online y presencial acerca de todas las materias relacionadas con el compliance, más allá de la gestión del riesgo penal corporativo, y fomentar el desarrollo de una profesión en auge. 

Habéis divido el programa en dos modalidades: Corporate y Financial. ¿Cómo funcionan? ¿Por qué esta división?

Desde ICIE, no solo queremos dirigirnos a un perfil específico de profesionales y alumnos. Por ello, hemos diseñado un Programa Corporate que aborda todas las disciplinas relacionadas con la función de compliance de la empresa, sea cual sea el sector económico al que pertenezca. Una formación especializada, práctica y global 360°.

Abordaremos materias, tales como la adaptación al marco normativo y contexto regulatorio, la relación con supervisores, el gobierno corporativo, la importancia del papel de la unidad de auditoría Interna en la supervisión de la función de compliance, la autorregulación y el desarrollo de normativas internas de conducta, la gestión de conflictos de interés, la gestión de canales de denuncia, defensa de la competencia, sostenibilidad empresarial y gestión de riesgos esg, la aplicación práctica de las nuevas tecnologías en los programas de compliance, ciberseguridad y gestión de delitos IT y la protección de datos de carácter personal y privacidad de la información.

Por su parte, dado que el Sector Financiero es pionero en el desarrollo e implantación de normativa, sistemas y estructuras de compliance, hemos diseñado el “Programa de Especialización del Sector Financiero”, complementario al programa Corporate, que recoge materias tan especificas como la relación con organismos supervisors, el diseño de programas de compliance en base a la normativa MiFID II, la gestión de riesgos financieros, la protección del consumidor y la gestión de reclamaciones, o bien, la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, fiscalidad y obligaciones tributarias y otros temas de gran actualidad.

¿Cuál es el perfil de alumno que esperáis?

Nuestra oferta formativa está dirigida a profesionales que estén desarrollando su actividad en áreas de negocio, riesgos, organización y control interno, relación con clientes, auditoría interna, back y middle office, área financiera, recursos humanos, comunicación y gestión de riesgos ESG, así como aquellos que deseen adquirir los conocimientos y competencias necesarias para desarrollar una de las profesiones más demandadas y con mayor proyección en el ámbito empresarial.

En este programa, destaca el enfoque práctico. ¿En qué va a consistir?

El desempeño de las funciones del compliance officer, tiene, “per se”, un enfoque muy práctico. Conocer y estar al día de la legislación y la normativa vigente, es clave para poder ejercer esta profesión, pero es aun más importante saber como dibujar un mapa de riesgos, llevar a cabo de manera eficaz procesos de debida diligencia en la relación con los clientes, saber gestionar de una manera eficiente una denuncia interna o abordar una situación de crisis, debido, por ejemplo, a una brecha de seguridad o a una fuga de datos.

El alumno podrá realizar y resolver casos prácticos reales, de la mano de profesionales de reconocido prestigio en la materia, dispondrá de una plataforma de aprendizaje ágil, innovadora y totalmente adaptada a cualquier dispositivo. Antes de cada jornada formativa, dispondrá de material didáctico y de una biblioteca con documentos de consulta previa.

Nuestra prioridad es que nuestros alumnos salgan de nuestras clases contando con las herramientas y el conocimiento necesario para poder hacer frente a cualquier incidencia relacionada con el compliance y que se les pueda presentar en su día a día.

El alumnado que curse el programa va a poder presentarse al examen de certificación como compliance officer de la World Compliance Association, gracias al reciente reconocimiento por parte de la asociación, que confirma que la formación incluye el temario necesario para superar el examen con éxito. ¿Qué importancia dais a la certificación profesional del compliance officer? ¿Es necesaria una certificación de competencias en el mundo del compliance?

Como ya he comentado anteriormente, la función de compliance, por su perfil corporativo y estratégico, se considera hoy como una de las más demandas dentro el actual panorama laboral y empresarial. Es por ello que, desde ICIE, tenemos el firme compromiso de ofrecer una formación innovadora, práctica y especializada que ya cuenta con el reconocimiento y la acreditación de la que es sin duda una de las organizaciones más prestigiosas de acreditación a nivel internacional como la WCA, que ha analizado de una manera muy exhaustiva el contenido y enfoque de nuestros programas, los perfiles del panel de profesores, el material de apoyo y nuestra metodología de aprendizaje, entre otras cuestiones, lo que sin duda acredita la calidad de nuestra oferta formativa para que los alumnos puedan estar debidamente formados y preparados para desarrollar la función de compliance officer, así como para acceder al posterior examen de certificación.

Además de impartir formación en compliance, ¿qué otro tipo de servicios vais a ofrecer a vuestros alumnos desde ICIE?

A lo largo de todo el programa formativo, el alumno no solo disfrutará de la mejor experiencia formativa, interactuando con profesores expertos y profesionales destacados en los distintos módulos, sino que, aquellos que lo deseen recibirán asesoramiento personalizado en compliance, el cual podrá ser prolongado una vez finalizado el programa de formación. Contará así mismo con una bolsa de empleo y asistirá a foros de empleabilidad con profesionales experimentados y tendrá la oportunidad de ampliar su red de contactos.

 

La certificación profesional de la WCA, a la que podrá acceder el alumnado de los Programas de Formación impartidos por ICIE, permite reconocer las competencias y conocimientos de los profesionales, otorgando mayores oportunidades laborales y dando un mayor impulso a su valor profesional y trayectoria. Todo ello, bajo el paraguas de la norma internacional ISO 17024 para organismos que realizan la certificación de personas.

Además, gracias a un acuerdo entre el ICIE y la asociación, el alumnado que curse el Programa y que desee acceder a la certificación, obtendrá un 30% de descuento en la tasa oficial de certificación. Adicionalmente, todos los alumnos y alumnas de ICIE, obtendrán 2 meses gratuitos como asociados/as de la WCA, para conocer todas las actividades que realiza la asociación. A partir de esos 2 meses, si desean continuar como asociados/as, se les aplicará un descuento del 30% de descuento sobre la cuota oficial como socios, para que sigan disfrutando de todas las ventajas.

Interafi Centro Internacional de Estudios pondrá a disposición de sus alumnos ventajosas condiciones de financiación y ofrecerá a sus participantes asesoramiento continuo y personalizado en materia de compliance, que podrá ser prolongado una vez finalizados los programas formativos.

Más información sobre los programas formativos aquí. 

Más información sobre la certificación en: http://www.worldcomplianceassociation.com/certificacion-profesional-wca.php  

 


 
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