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30/04/2025

Necesidad de especialización y sensibilización de fiscales y jueces en programas de cumplimiento

Autor: Juan Carlos Mejía De Los Reyes.

De acuerdo con el Informe de índice de Percepción de la Corrupción realizado por la Fundación Ciudadanía y Desarrollo (FCD)[1], el Ecuador en el 2024, obtuvo ocupó la posición 121 de 180 países analizados, lo cual resulta alarmante, ya que, de acuerdo con la Fundación, es la peor posición que ha ocupado el país desde el 2012. Posición que en gran medida se le debemos al infructífero sistema judicial que tenemos, y a la falta de capacitación de jueces y fiscales.

Por lo tanto, resulta necesario analizar los conocimientos actuales de jueces y fiscales relacionados a compliance y programas de cumplimiento penal, esto, con el fin de promover que, cada vez sean más los funcionarios que aboguen por una sociedad libre de corrupción, castiguen las prácticas ilegales, y festejen las buenas prácticas corporativas.

Pero bien, ¿Qué está haciendo la Función Judicial para que esto sea posible? Si nos adentramos a los portales web de la Fiscalía General del Estado y del Consejo de la Judicatura, podemos visualizar cómo – en el caso de Fiscalía – existen capacitaciones en línea a los cuales los funcionarios pueden acceder, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas en delitos ambientales, y un curso en compliance, ley de extinción de dominio y lavado de activos. No obstante, a la fecha no se cuenta con una estadística exacta respecto a los funcionarios que se han capacitado, y que hayan adquirido los conocimientos con claridad. Además que, como ya sabemos, el compliance no termina con la prevención, detección y mitigación de lavado de activos y delitos ambientales.  

Por otra parte, el Consejo de la Judicatura[2] ha afirmado que entre enero y noviembre de 2024, realizó 190 capacitaciones dirigidas a jueces, fiscales, abogados, funcionarios públicos, y estudiantes de Derecho, ¿Pero en qué temas? movilidad humana, crisis carcelaria, ciberdelincuencia, etc. Capacitaciones que evidentemente ayudan a tener un mayor conocimiento del ordenamiento jurídico ecuatoriano, pero que no van en pro de los fines que perseguimos en el presente artículo, es decir: buscar agentes fiscales y jueces especializados y con conocimiento consolidades en compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Pese a que conocemos los requisitos que debe tener un programa de cumplimiento hace más de tres años, en la práctica todavía son pocos los agentes fiscales y jueces ecuatorianos que tienen conocimiento en el área. En ese sentido, vale preguntarnos ¿Contamos con agentes fiscales y jueces capaces de analizar y evaluar matrices de riesgos, canales de denuncia, códigos de ética? En este punto – y en base a las observaciones realizadas,  me voy a atrever a decir que no – no en la generalidad – pero la gran mayoría no se encuentra capacitado de manera adecuada, no conoce los conceptos y tecnicismos específicos, y por lo tanto, resulta difícil que conozcan como evaluar los requisitos establecidos en el COIP.

Por las razones expuestas, resulta indispensable que nuestros jueces y fiscales sean cada vez mayormente sensibilizados y capacitados en este tema, para que puedan afrontar mejor los caos a su cargo, y como consecuencia de ello, esto nos ayude a ser un país mejor, menos corrupto, y sobre todo una mejor sociedad.

Referencias:

Fundación Ciudadanía y Desarrollo. (2025). Ecuador empeora su calificación en el Índice de Percepción de Corrupción. Recuperado de: https://www.ciudadaniaydesarrollo.org/2025/02/11/ecuador-empeora-su-calificacion-en-el-indice-de-percepcion-de-corrupcion/

Consejo de la Judicatura. (2024). El Consejo de la Judicatura realizó 190 procesos de capacitación dirigidos a la comunidad jurídica del país.  Recuperado de: https://www.funcionjudicial.gob.ec/el-consejo-de-la-judicatura-realizo-190-procesos-de-capacitacion-dirigidos-a-la-comunidad-juridica-del-pais/?utm_source=chatgpt.com




[1] Fundación Ciudadanía y Desarrollo. (2025). Ecuador empeora su calificación en el Índice de Percepción de Corrupción

[2] Consejo de la Judicatura. (2024). El Consejo de la Judicatura realizó 190 procesos de capacitación dirigidos a la comunidad jurídica del país.

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