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Las empresas en crisis de cumplimiento necesitan iniciar inmediatamente las medidas correctivas - El Memorándum Benczkowski 2018

2018 fue otro año con muchas malas noticias en la prensa sobre los fracasos masivos de Fraude y Cumplimiento en grandes corporaciones en Francia, Japón, Alemania, en los Estados Unidos y en muchos otros países de todo el mundo. 

Es sorprendente la lentitud con la que las empresas -todavía hoy en día- suelen serlo cuando se encuentran en modo de crisis. En realidad, no son tan lentos a la hora de investigar el caso en sí e invertir cientos de millones de dólares en empresas de servicios y consultoría. 

PERO: Son demasiado lentos a la hora de iniciar las medidas correctivas en su Programa de Cumplimiento y Lucha contra el Fraude inmediatamente después de conocer la mala conducta. En otras palabras: No están utilizando el tiempo y el dinero de manera efectiva y más bien dejan que la autoridad respectiva les diga qué hacer en lugar de utilizar un enfoque proactivo por sí misma. 

Aunque el "Memorándum Benczkowski"; de octubre de 2018 se refiere específicamente a la Selección de Monitores Corporativos en Asuntos de la División Penal del Departamento de Justicia de los EE. UU. , da algunos consejos realmente buenos. En palabras sencillas: Le dice a las Compañías que hagan lo suficiente para EVITAR (!) un Monitoreo Corporativo impuesto por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. 

https://www. justice. gov/criminal-fraud/file/1100366/download

Y lo que es correcto para el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, lo es para muchas otras autoridades en toda Europa y en todo el mundo. Así que vamos a leer las medidas de la lista del "Memorándum Benczkowski";. Las empresas necesitan...

  • Mejorar su programa de cumplimiento y su sistema de control interno 
  • Probar las mejoras para demostrar la prevención y detección de faltas similares en el futuro. 
  • Cambiar la cultura corporativa y/o el liderazgo para protegerse contra la recurrencia. 
  • Imponer medidas para abordar el comportamiento problemático de los empleados, la gerencia o agentes de terceros. 
  • Permita que los esfuerzos de reparación y el programa de cumplimiento efectivo consideren riesgos únicos, desafíos de cumplimiento, regiones e industria.

Resumiendo: Cuando se demuestre que el programa de cumplimiento y los controles de una corporación son efectivos y cuentan con los recursos adecuados en el momento de la resolución, es probable que no sea necesario un monitor. Personalmente, me gustaría añadir algo más: Estoy seguro de que también la multa penal para la Compañía será menor, tanto en el Departamento de Justicia de los Estados Unidos como en otras autoridades del mundo. 

 

CONVIERTA LA CRISIS EN UNA OPORTUNIDAD! 

 

Por: Thomas Meiers 

Chief Coordinator Volkswagen Group Monitorship, SVP

 

 

Article in original language:

Companies in a Compliance Crisis Need to Start the Remediation Measures Immediately - The 2018 "Benczkowski Memorandum"

2018 was another year with many bad news in the press on massive Fraud and Compliance failures at large Corporations in France, Japan, Germany, in the US and in many other countries all over the World.

It is amazing how slow - still today - Companies often are when they are in crisis mode. They are actually not so slow in investigating the respective case itself and investing hundreds of millions in laywers and consultancy firms.

BUT: They are too slow in starting remediation measures on their Compliance and Anti-Fraud Program immediately after knowing about the misconduct. In other words: They are not using the time and money effectively and rather let the respective authority tell them what to do instead of using a proactive approach themselves.

Even though the October 2018 „Benczkowski Memorandum“ relates specifically to the Selection of Corporate Monitors in Criminal Division Matters at the US Department of Justice, it gives some really great advice. In simple words: It tells the Companies to do enough good stuff themselves in order to AVOID (!) a Corporate Monitorship to be imposed by the US Departement of Justice.

https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1100366/downloadhttps://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1100366/download

And what is right for the US Department of Justice, is right for many other authorities all over Europe and in the entire World. So let's read the measures the „Benczkowski Memorandum“ lists. Companies need to...

  • Improve its compliance program and internal control system
  • Test the improvements to demonstrate prevention and detection of similar misconduct in the future
  • Change the corporate culture and/or the leadership to safeguard against recurrence
  • Impose measures to address problem behavior by employees, management, or third-party agents
  • Let the remediation efforts and effective compliance program consider unique risks, compliance challenges, regions and industry

Summing up: Where a corporation's compliance program and controls are demonstrated to be effective and appropriately resourced at the time of the resolution, a monitor will likely not be necessary. I personally would like to add to that: I am sure that also the criminal fine to the Company will be lower, both at the US Department of Justice and at other authorities in the World.

TURN THE CRISIS INTO AN OPPORTUNITY!

 

By: Thomas Meiers 

Chief Coordinator Volkswagen Group Monitorship, SVP

 

Complete article via the following link:: https://www.linkedin.com/pulse/companies-compliance-crisis-need-start-remediation-2018-meiers-%E6%89%98%E9%A9%AC%E6%96%AF/

 


 
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