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18/04/2023

Profesionales del Compliance Penal en España. La importancia de la formación transnacional.

Entrevista con Manuel Gómez Tomillo, Codirector del Posgrado Posgrado Avanzado sobre Responsabilidad Penal de las Persona Jurídica, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales y Nacionales de la Universidad de Valladolid


En esta ocasión, tenemos el placer de charlar con el Dr. Manuel Gómez Tomillo, Letrado del Tribunal Constitucional español y Catedrático de Derecho Penal que codirige la segunda edición del Posgrado Avanzado sobre Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales en la prestigiosa Universidad de Valladolid.

WCA: Dr. Gómez Tomillo, permítannos en primer lugar felicitarle por esta segunda convocatoria del Posgrado que usted codirige y en el que también aparece como ponente destacado. Parece que la gestión del compliance es cada vez más importante en las empresas ¿cuál piensan que es la razón y qué impacto tiene en los profesionales que se dedican a esta materia?

MGT:  Entendemos que va difundiéndose en las empresas la idea conforme a la cual el compliance no es un gasto más, sino una auténtica inversión que reporta múltiples beneficios a las organizaciones. Es cierto que invertir en compliance supone la dedicación de recursos corporativos a este campo, pero sale mucho mas “caro” ahorrar en cumplimiento normativo y prevención de delitos. El daño reputacional, las penas de posible imposición a la persona jurídica y las propias exigencias de proveedores y socios de negocio (que están solicitando la adopción de programas o sistemas de compliance para contratar) son muestras evidentes de la extraordinaria relevancia del compliance en el contexto corporativo. De ahí que la demanda de profesionales verdaderamente preparados, que gocen de una formación rigurosa y avanzada, sea cada vez más poderosa.

WCA: Actualmente, la UVA ofrece el Diploma en Responsabilidad penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales en el que destaca el enfoque transnacional ¿Por qué habéis decidido poner el foco en esta materia?

MGT: Por una parte, quienes dirigimos el curso hemos dedicado buena parte de nuestra labor profesional al campo del Derecho penal económico y la integridad corporativa, singularmente, a la cuestión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, investigaciones internas corporativas y sistemas de compliance. Además, en el actual panorama globalizado las empresas interactúan en marcos que superan los marcos nacionales. Por ello decidimos volcar esa especialización en este curso, aprovechando la experiencia en uno de los campos nucleares del Derecho contemporáneo. Por otra parte, esa misma especialización nos ha permitido tener contacto con profesionales de mayor prestigio en la materia de nuestro entorno jurídico y cultural, que intervienen como parte de nuestro profesorado.

Por fin, tenemos una amplia experiencia en títulos análogos ofrecidos por nuestra Universidad (en materia de Derecho administrativo sancionador) y que precedieron a éste, lo que nos permite ofrecer una docencia de altísima calidad, muy depurada, enfocada a la práctica, pero sin despreciar los valores académicos.

WCA: La figura del Compliance Officer empieza a ser crítica en las empresas ¿Qué destacarías como las principales competencias que debe tener un Compliance Officer y cómo puede adquirirlas?

MGT: En una materia altamente tecnificada, como los sistemas de compliance y los servicios forensic, entiendo que es nuclear una sólida formación jurídico-penal, la adquisición de técnicas de vanguardia y de habilidades tendentes a optimizar el cumplimiento y la prevención del fraude en las organizaciones. Todo ello debe estar complementado con la capacidad de exponer y defender su labor ante las autoridades reguladoras, juzgados y tribunales. Aspectos que reforzamos en esta formación avanzada que ofrecemos.

WCA: Vuestro Diploma de Responsabilidad penal de las personas jurídicas, forensic y compliance está actualmente acreditado por la WCA ¿Por qué os decidisteis a obtener esta acreditación?

MGT: Es incuestionable que la endogamia en los posgrados no es una virtud. El haber sido sometido a examen por un tercero imparcial, contar con el aval de una institución tan solvente, que goza de reconocimiento internacional, es una garantía para los interesados de que el curso ofrecido no es uno más, sino que presenta un altísimo grado de calidad.

Esta acreditación nos permite mostrar que, además de realizarse desde la Universidad de Valladolid (una de las universidades españolas más prestigiosas y de mayor tradición), cuenta con el respaldo de una institución reconocida y consolidada en el campo del cumplimiento y la integridad.

WCA:  ¿Qué le dirías a un profesional que empieza ahora a prepararse en el mundo del Compliance?

MGT: Diría tres cosas: es un mundo apasionante, con una enorme potencialidad profesional, en el que hay que formarse de forma intensa. En cuanto a esto último, debe evitarse un enfoque reduccionista; lo ideal es trascender de lo estrictamente doméstico y acudir a una formación transnacional que permita al experto en la materia operar tanto en escenarios nacionales como internacionales.

WCA: Estáis actualmente planeando la segunda edición del Posgrado, ¿qué nos puedes comentar sobre el mismo?

MGT: Este posgrado se imparte en modalidad online y tiene una duración de 74 horas. En este sentido, se imparte en un horario totalmente adaptado a los husos horarios de Latinoamérica y al ejercicio de actividades profesionales (viernes/sábados por la tarde, hora española).  Asimismo, tiene habilitada la opción de visualizar las sesiones con posterioridad en aquellos casos en que el inscrito no pueda asistir a la clase en directo. 

Cuenta con dos módulos bien diferenciados: A) Responsabilidad Penal y Administrativa de las Personas Jurídicas y B) Compliance Corporativo, Sistemas de gestión de Compliance y Forensic.

En él se abordan de forma detallada y con un enfoque altamente práctico aspectos como: en qué circunstancias se atribuye responsabilidad penal a la persona jurídica; cuándo se la puede liberar de responsabilidad penal; el análisis integral del compliance officer, cuáles son sus concretas funciones y responsabilidades, etc. Igualmente, se abordarán las exigencias que debe de satisfacer un compliance program, programa de integridad o, en su caso, un sistema de compliance  (instrumentos de extraordinario valor, pues su previa adopción y ejecución eficaz puede permitir la liberación de responsabilidad penal a la persona jurídica). En este contexto, se abordarán aspectos de gran relevancia de las Ciencias del Comportamiento para el refuerzo del Compliance (Behavioral Compliance). Asimismo, además de los materiales específicos de cada sesión, a los alumnos se le entregarán dos monografías sobre responsabilidad criminal corporativa y compliance, junto con diversos materiales doctrinales y jurisprudenciales.

En definitiva, con este posgrado se recibe una sólida formación global en materia de responsabilidad criminal corporativa, Compliance y Forensic, enfocada en el ámbito LatAm, que no solo tiene en cuenta las complejidades diamantes de los diversos escenarios y marcos normativos, sino que incorpora metodologías avanzadas para afianzar la prevención de delitos y la integridad en todo tipo de organizaciones. Por otro lado, el panel de ponentes es amplísimo e incluye profesionales y expertos en compliance de altísimo nivel internacional. Os invitamos a que obtengáis más información en el enlace https://www5.uva.es/ccompliance/index.html

Finalizamos la entrevista agradeciendo su colaboración al Dr. Gómez Tomillo y mucho éxito en esta nueva edición del Posgrado.

 


 
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