El Modelo Internacional de Investment Compliance de la WCA es una herramienta integral y un marco práctico de mejores prácticas para ayudar a las organizaciones del sector financiero a asegurar el cumplimiento de las regulaciones aplicables, los reglamentos de inversión de los portafolios que administran y las políticas internas de la institución.
Su propósito es fortalecer la gestión de activos desde una perspectiva de control, gobernanza, riesgo, monitoreo y documentación.
A diferencia de certificaciones centradas en personas o capacidades individuales, este modelo busca certificar por primera vez los procesos completos de Investment Compliance. El cambio de fondo es que pasa de un enfoque de certificaciones individuales a un enfoque de certificación de procesos completos dentro de las gestoras.
¿A QUIÉN APLICA?
El modelo se aplica a organizaciones del sector financiero que gestionan activos financieros y necesitan asegurar que dicha gestión se realice conforme a regulación, instrucciones de inversión y controles internos. Es decir, a gestoras de activos, fondos de pensiones, aseguradoras, mandatos y otras entidades vinculadas a la gestión de activos financieros.
Asimismo, la norma creada para este modelo y certificación, muestra que su alcance no se limita a un único componente, sino que cubre aspectos de liderazgo, planificación, soporte, operaciones, evaluación del desempeño y mejora, ) además de elementos operativos como plataforma tecnológica, clasificación de activos, configuración y validación de reglas, controles pre-trade y post-trade, investigación de incumplimientos y trazabilidad.
¿A QUIÉN VA DIRIGIDO ESTE MODELO?
Va dirigido, en primer lugar, a gestoras de activos, fondos de pensiones y aseguradoras. También está orientado a la dirección y a funciones clave dentro de las organizaciones, como Finanzas, Recursos Humanos y Compliance, directores ejecutivos, directores financieros, profesionales de operadoras de fondos y mandatos, asset managers, profesionales de aseguradoras, fondos de pensiones, compliance, auditoría interna, CFOs, investment leads y responsables de inversiones en empresas.
Esto refleja que no solo está pensado para quien ejecuta Investment Compliance, sino también para quien supervisa, contrata, audita o exige garantías sobre la correcta gestión de las inversiones.
¿QUÉ VENTAJAS TIENE?
1.Aporta criterios estandarizados para que los departamentos de Investment Compliance cumplan sus obligaciones de manera consistente y confiable.
2. Promueve buenas prácticas de la industria e impulsa la implantación de controles internos efectivos, procesos de gestión de riesgos y monitoreo.
3. Permite obtener una certificación avalada por la WCA, lo que aumenta la confianza del cliente en sus inversiones y constituye una ventaja competitiva para la entidad.
4. Mejora la eficiencia y efectividad de los procesos de cumplimiento, reduce riesgos operativos y financieros, facilita la detección oportuna de incumplimientos y fortalece la transparencia con clientes y demás partes interesadas.
5. Ayuda a definir con mayor claridad los pasos del proceso y los agentes responsables, refuerza la capacidad de la gestora para seguir desarrollando su función de Investment Compliance y se convierte en una "carta de presentación" frente a terceros que buscan seguridad y rigor en la gestión de su dinero.
6. Desde la perspectiva del cliente o empresa que contrata a una gestora, el valor está en la certidumbre adicional. Una certificación externa de este tipo daría mayor confianza al escoger un gestor y fortalecería la transparencia y el cumplimiento de los lineamientos y límites establecidos.
¿CÓMO FUNCIONA EL PROCESO?
Los tiempos de adopción y los costes asociados dependerán del tamaño de la organización, la complejidad de su operativa, el número de jurisdicciones involucradas, el grado de madurez actual de su función de Investment Compliance y el alcance que se desee evaluar o certificar. Estos aspectos se determinan caso por caso tras un análisis inicial con la información que nos proporcione rellenando y enviando el formulario de solicitud de oferta a:
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